由北京大學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院主辦的“2019年新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)優(yōu)秀學(xué)子夏令營(yíng)”于7月5日-8日于北京大學(xué)朗潤(rùn)園舉行。林毅夫教授做了題為《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)：新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)構(gòu)革命》的開(kāi)幕演講。

以下演講實(shí)錄：

第一節(jié)

為何要反思發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)？

國(guó)際上，許多學(xué)者已經(jīng)在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)上做出不少貢獻(xiàn)，并因發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，或在學(xué)界取得了巨大的聲望和影響力。在這種狀況下，我們?yōu)槭裁催€要提出一個(gè)新的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論？

回答這個(gè)問(wèn)題之前，我們先要明白：理論的本質(zhì)是什么？理論的目的是什么？我們?cè)摳鶕?jù)什么樣的原則來(lái)反思、批判現(xiàn)有的理論？

理論是社會(huì)經(jīng)濟(jì)變量之間因果關(guān)系的一個(gè)邏輯體系。理論首要的目的是幫助我們“認(rèn)識(shí)世界”，了解現(xiàn)象背后的因果關(guān)系。但理論不是一個(gè)簡(jiǎn)單的邏輯游戲，我們認(rèn)識(shí)世界，提出理論，更是為了指導(dǎo)行動(dòng)，幫助我們更好地“改造世界”。因此，如果現(xiàn)有的理論不能幫助我們達(dá)成這兩個(gè)目標(biāo)，我們就應(yīng)該進(jìn)行反思，提出新的理論。

在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，凱恩斯主義、理性預(yù)期理論的提出就是這樣的例子。現(xiàn)在一般認(rèn)為 凱恩斯提出“凱恩斯主義”之后才有宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，但其實(shí)在凱恩斯主義出現(xiàn)之前，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象也有理論。凱恩斯主義之前的新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，供需關(guān)系及價(jià)格調(diào)節(jié)能使商品市場(chǎng)、勞動(dòng)市場(chǎng)自動(dòng)出清，實(shí)現(xiàn)均衡，不會(huì)出現(xiàn)長(zhǎng)期的失業(yè)現(xiàn)象。但在上世紀(jì)30年代，西方出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)大蕭條，通貨緊縮與大量失業(yè)并存，無(wú)法用原有新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論來(lái)解釋。凱恩斯才提出凱恩斯主義，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)存在結(jié)構(gòu)性的剛性問(wèn)題，造成大量就業(yè)，宏觀經(jīng)濟(jì)無(wú)法自發(fā)恢復(fù)均衡狀態(tài)，主張政府使用積極的財(cái)政政策、貨幣政策，來(lái)創(chuàng)造需求，增加就業(yè)，使經(jīng)濟(jì)恢復(fù)均衡。凱恩斯主義理論在當(dāng)時(shí)很有說(shuō)服力，且影響深遠(yuǎn)。保羅·薩繆爾森在影響了好幾代人的本科生經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》（第一版）中提到，“我們現(xiàn)在都是凱恩斯主義者”。但到了60、70年代，西方經(jīng)濟(jì)又出現(xiàn)滯漲現(xiàn)象，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯和通貨膨脹并存，增加政府的財(cái)政赤字或增發(fā)貨幣只提高通貨膨脹率，未能提高就業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，凱恩斯主義的理論和政策失靈。于是芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授羅伯特·盧卡斯在70年代提出“理性預(yù)期”理論。認(rèn)為政府的擴(kuò)張性財(cái)政政策和貨幣政策只會(huì)增加人民的通脹預(yù)期，而不會(huì)改變?nèi)说南M(fèi)和投資行為，所以，只會(huì)改變物價(jià)水平，不會(huì)對(duì)真實(shí)經(jīng)濟(jì)有影響。

一個(gè)好的理論首先要能夠解釋現(xiàn)象，但關(guān)鍵還要看按這個(gè)理論做政策，是否能夠達(dá)到預(yù)期效果。因?yàn)槔碚摕o(wú)非就是幾個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)變量之間因果關(guān)系的一個(gè)很簡(jiǎn)單的邏輯體系。而實(shí)現(xiàn)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)變量非常多，選取不同的變量作為因，經(jīng)過(guò)不同的邏輯路徑，可以導(dǎo)致相同的果。但只有抓住現(xiàn)象背后最主要的原因的理論，用它來(lái)指導(dǎo)政府、企業(yè)或個(gè)人的決策，才能達(dá)到理論所預(yù)期的結(jié)果。

比如針對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型之前國(guó)有企業(yè)效率低、存在預(yù)算軟約束的現(xiàn)象，產(chǎn)權(quán)理論的解釋是國(guó)有企業(yè)為國(guó)有所致。預(yù)算軟約束這個(gè)概念是亞諾什·科爾奈所提出，他說(shuō)在國(guó)有企業(yè)，政府和企業(yè)的關(guān)系就像父子，企業(yè)有虧損，政府只能給予兜底，而不是讓其倒閉，所以，預(yù)算是軟的。而且，經(jīng)營(yíng)得好，收入都?xì)w國(guó)家，經(jīng)營(yíng)得不好，有虧損，政府會(huì)給補(bǔ)貼，員工干好干壞都一樣，所以，積極性和效率很低。用這樣的理論來(lái)解釋國(guó)有企業(yè)的預(yù)算軟約束和低效率很有說(shuō)服力。但新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了另一個(gè)解釋：第二次世界大戰(zhàn)之后，大部分發(fā)展中國(guó)家取得政治獨(dú)立，開(kāi)始追求自己國(guó)家的現(xiàn)代化，以求民富國(guó)強(qiáng)。國(guó)強(qiáng)要有堅(jiān)強(qiáng)的國(guó)防實(shí)力，要有非常先進(jìn)完善的軍事工業(yè)體系。而軍事工業(yè)不論是在過(guò)去或是現(xiàn)在都是技術(shù)最先進(jìn)、資本最密集的產(chǎn)業(yè)，發(fā)展中國(guó)家普遍又都是農(nóng)業(yè)社會(huì)，資本極端短缺，不具備這方面的比較優(yōu)勢(shì)。這類產(chǎn)業(yè)無(wú)法在發(fā)展中國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上自發(fā)產(chǎn)生，只好由國(guó)家直接投資建立，國(guó)有企業(yè)也因背負(fù)國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)所造成的政策性負(fù)擔(dān)，經(jīng)營(yíng)中必然出現(xiàn)政策性虧損，只好由政府給予補(bǔ)貼來(lái)維持生存。

同樣一個(gè)現(xiàn)象，可以用產(chǎn)權(quán)理論來(lái)解釋，也可以用政策性負(fù)擔(dān)來(lái)解釋，并且這兩個(gè)理論的內(nèi)部邏輯都是自恰的。但是按照不同的理論來(lái)指導(dǎo)政策實(shí)踐，導(dǎo)致的結(jié)果是不同的。按照產(chǎn)權(quán)理論，解決國(guó)有企業(yè)預(yù)算軟約束和效率低的問(wèn)題的對(duì)應(yīng)措施是，切斷國(guó)家和企業(yè)之間的父子關(guān)系，使國(guó)有企業(yè)私有化，以硬化預(yù)算約束。但實(shí)際情況是，在前蘇聯(lián)、東歐國(guó)家，大型國(guó)有企業(yè)私有化之后，效率不僅沒(méi)有提高，政府給的補(bǔ)貼還更多。按照理論做政策無(wú)法產(chǎn)生預(yù)期的效果，就要對(duì)理論進(jìn)行反思。按照新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的看法，這些企業(yè)私有化之后，其所處的產(chǎn)業(yè)還是違反比較優(yōu)勢(shì)，政策性負(fù)擔(dān)沒(méi)有消除，國(guó)家為了國(guó)防安全的需要，不能讓其倒閉，還要繼續(xù)給予補(bǔ)貼。預(yù)算軟約束沒(méi)有消除，效率也未必提高，而且私有化的企業(yè)拿了補(bǔ)貼變成個(gè)人的收益是合法的，尋租的積極性會(huì)更高，賄賂政府官員以獲得更多的租金難于避免，為腐敗提供了空間。如果是政策性負(fù)擔(dān)造成的，短期的解決辦法是加強(qiáng)監(jiān)督讓企業(yè)不能用政策性負(fù)擔(dān)作為借口來(lái)要更多的補(bǔ)貼。長(zhǎng)期的解決辦法是，增加資本積累，讓企業(yè)產(chǎn)業(yè)從違反比較優(yōu)勢(shì)變成符合比較優(yōu)勢(shì)，從而消除政策性負(fù)擔(dān)。

所以大家要記住：學(xué)習(xí)理論的目的是要“認(rèn)識(shí)世界、改造世界”。理論內(nèi)部邏輯自恰，能夠解釋現(xiàn)象是第一步，但更重要的是要能夠幫助我們改造好世界。如果一個(gè)現(xiàn)象能夠用一種理論解釋，它就一定能夠用很多種不同的理論來(lái)解釋。但不同的理論背后的因是不一樣的，對(duì)應(yīng)的解決問(wèn)題的方法也不一樣。只有真正抓住現(xiàn)象背后最主要的原因，理論才能指導(dǎo)實(shí)踐取得預(yù)期的結(jié)果。如果現(xiàn)有的理論不能解釋現(xiàn)象，或者說(shuō)按照現(xiàn)有的理論做政策不能達(dá)到預(yù)期的結(jié)果，那么我們就要對(duì)理論進(jìn)行反思。

為什么要反思發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)？

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中比較新的分支領(lǐng)域，主要研究貧困落后的農(nóng)業(yè)國(guó)家或發(fā)展中國(guó)家如何實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，擺脫貧困，走向富裕。第二次世界大戰(zhàn)之后，很多殖民地半殖民地國(guó)家取得獨(dú)立，開(kāi)始建設(shè)自己的國(guó)家，追求實(shí)現(xiàn)國(guó)家的現(xiàn)代化。適應(yīng)這個(gè)需要，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中頗具活力的一個(gè)分支領(lǐng)域。

在70多年的發(fā)展歷程中，歷代經(jīng)濟(jì)學(xué)家也一直在對(duì)發(fā)展理論進(jìn)行反思：50、60年代提出了第一版發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)“結(jié)構(gòu)主義”。結(jié)構(gòu)主義關(guān)注市場(chǎng)失靈，主張重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的“進(jìn)口替代戰(zhàn)略”，但政策效果慘淡。70、80年代提出第二版發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)“新自由主義”。新自由主義反思了第一代發(fā)展理論的失敗，關(guān)注政府失效問(wèn)題，主張“華盛頓共識(shí)”，用休克療法一次性建立市場(chǎng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)價(jià)格自由化、產(chǎn)權(quán)私有化、宏觀穩(wěn)定化，但結(jié)果是經(jīng)濟(jì)停滯崩潰，危機(jī)不斷。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)1.0版：結(jié)構(gòu)主義

（關(guān)鍵詞：市場(chǎng)失靈 重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展 進(jìn)口替代戰(zhàn)略）

1943年，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)先驅(qū)之一保羅·羅森斯坦·羅丹在 Economic Journal 上發(fā)表了一篇后來(lái)被稱為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始之作的文章《東歐與東南歐國(guó)家的工業(yè)化問(wèn)題》。這篇文章的中心思想是：發(fā)展中國(guó)家的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)民富國(guó)強(qiáng)，像發(fā)達(dá)國(guó)家一樣有很高的收入水平和堅(jiān)強(qiáng)的國(guó)防實(shí)力。發(fā)達(dá)國(guó)家之所以富裕強(qiáng)大是因?yàn)樗鼈冇邢冗M(jìn)的產(chǎn)業(yè)和國(guó)防軍事工業(yè)。因此發(fā)展中國(guó)家也應(yīng)該發(fā)展資本密集型的先進(jìn)產(chǎn)業(yè)。

二戰(zhàn)后，擺脫了殖民地半殖民地地位的發(fā)展中國(guó)家，都有類似我國(guó)“十年超英，十五年趕美”的發(fā)展追求，希望建立起先進(jìn)產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)民富國(guó)強(qiáng)。但當(dāng)時(shí)所看到的情況是，先進(jìn)的資本密集型制造業(yè)在發(fā)展中國(guó)家的市場(chǎng)中不能自發(fā)地建立起來(lái)。第一代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，這是由于社會(huì)文化的因素，發(fā)展中國(guó)家普遍一些剛性的結(jié)構(gòu)問(wèn)題，比如居民沒(méi)有儲(chǔ)蓄的觀念，有多少花多少，并且對(duì)價(jià)格不敏感，不會(huì)因?yàn)槲飪r(jià)調(diào)整而改變消費(fèi)行為。這些結(jié)構(gòu)剛性導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，市場(chǎng)無(wú)法動(dòng)員資金進(jìn)行投資，價(jià)格無(wú)法調(diào)節(jié)市場(chǎng)的供給和需求等。有市場(chǎng)失靈，政府就要發(fā)揮積極有為的作用，由國(guó)家直接動(dòng)員資源、配置資源，來(lái)發(fā)展大規(guī)模的先進(jìn)現(xiàn)代化制造業(yè)和國(guó)防工業(yè)。這種政府發(fā)揮作用克服市場(chǎng)失靈的思想也和當(dāng)時(shí)盛行的凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論如出一轍。發(fā)展中國(guó)家原沒(méi)有這些先進(jìn)產(chǎn)業(yè)，相關(guān)產(chǎn)品需要進(jìn)口，現(xiàn)在要自己投資生產(chǎn)，所以這個(gè)政策也被稱為“進(jìn)口替代戰(zhàn)略”。

結(jié)構(gòu)主義的理論背后的因果邏輯很清楚，政策手段也很順理成章，很符合發(fā)展中國(guó)家當(dāng)時(shí)政府領(lǐng)導(dǎo)人、社會(huì)精英的愿望。發(fā)展中國(guó)家在這個(gè)理論和政策的引導(dǎo)下，經(jīng)過(guò)政府的努力建立起了一些現(xiàn)代化的產(chǎn)業(yè)。但所建立起的這些產(chǎn)業(yè)效率都非常低，沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力，導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家增長(zhǎng)停滯，經(jīng)濟(jì)社會(huì)危機(jī)不斷，跟發(fā)達(dá)國(guó)家的收入差距也越來(lái)越大。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)2.0版：新自由主義

（關(guān)鍵詞：政府失靈 華盛頓共識(shí) 休克療法）

由于發(fā)展中國(guó)家在結(jié)構(gòu)主義的引導(dǎo)下不僅未能趕上發(fā)達(dá)國(guó)家，而且，還差距不斷擴(kuò)大，引起了學(xué)界的反思，結(jié)果在上世紀(jì)70、80年代，結(jié)構(gòu)主義的理論被新自由主義的理論所取代。新自由主義認(rèn)為二戰(zhàn)以后，發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)績(jī)效差強(qiáng)人意是因?yàn)檎ъ`，對(duì)經(jīng)濟(jì)過(guò)多干預(yù)，造成資源錯(cuò)配、價(jià)格扭曲，出現(xiàn)各種尋租腐敗，導(dǎo)致增長(zhǎng)停滯，經(jīng)濟(jì)社會(huì)危機(jī)不斷。解決的辦法是，一要取消政府的干預(yù)扭曲，建立一個(gè)完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系，讓市場(chǎng)決定價(jià)格，讓市場(chǎng)價(jià)格調(diào)節(jié)市場(chǎng)供需，引導(dǎo)資源的配置；二要把國(guó)有企業(yè)都私有化，以消除預(yù)算軟約束，否則，企業(yè)不關(guān)心盈虧，價(jià)格無(wú)法引導(dǎo)資源的有效配置；三要保證宏觀穩(wěn)定，為此政府應(yīng)該維持平衡預(yù)算，不能有財(cái)政赤字，否則“赤字貨幣化”會(huì)導(dǎo)致通貨膨脹，消費(fèi)者會(huì)搶購(gòu)，生產(chǎn)者屯售，市場(chǎng)得不到均衡。這些思路和建議被稱為“華盛頓共識(shí)”，看上去邏輯嚴(yán)密，非常有說(shuō)服力，為學(xué)界和知識(shí)界普遍接受。

80年代，社會(huì)主義國(guó)家和其他一些發(fā)展中國(guó)家開(kāi)始轉(zhuǎn)型，以“休克療法”把“華盛頓共識(shí)”主張的建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制所應(yīng)該有的制度安排一次性落實(shí)到位，實(shí)行價(jià)格市場(chǎng)化、企業(yè)私有化、宏觀穩(wěn)定化，并預(yù)期資源的配置效率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可以很快得到提高。但實(shí)際出現(xiàn)的結(jié)果比結(jié)構(gòu)主義時(shí)期還差，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率更低、危機(jī)出現(xiàn)的頻率更高，和發(fā)達(dá)國(guó)家的差距越來(lái)越大。

東亞的奇跡及轉(zhuǎn)型國(guó)家的成功

第二次世界大戰(zhàn)以后，有少數(shù)幾個(gè)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體取得了良好的發(fā)展，它們有一個(gè)共同特點(diǎn)，即所推行的政策從當(dāng)時(shí)的主流理論來(lái)看一般是錯(cuò)誤的。比如在50、60年代，亞洲四小龍（韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣、中國(guó)香港、新加坡）是從傳統(tǒng)的小規(guī)模的勞動(dòng)密集型制造業(yè)開(kāi)始，以增加出口的方式來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，這種政策當(dāng)時(shí)被認(rèn)為是錯(cuò)誤的，理由是發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展的是生產(chǎn)力水平非常高的現(xiàn)代化大產(chǎn)業(yè)，發(fā)展中國(guó)家發(fā)展勞動(dòng)力密集型的傳統(tǒng)小規(guī)模產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)力水平低，怎能趕上發(fā)達(dá)國(guó)家？但后來(lái)成功趕上發(fā)達(dá)國(guó)家的，恰恰是這些采取的政策在當(dāng)時(shí)被認(rèn)為是錯(cuò)誤的經(jīng)濟(jì)體。

在80、90年代，中國(guó)大陸、越南、柬埔寨，毛里求斯則從70年開(kāi)始，從原來(lái)的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的“進(jìn)口替代戰(zhàn)略”，向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，他們都不是采取新自由主義華盛頓共識(shí)所倡導(dǎo)的休克療法，把政府的干預(yù)扭曲一次性取消，進(jìn)行市場(chǎng)化、私有化、宏觀穩(wěn)定化，而是采取一種漸進(jìn)的、雙軌的方法，對(duì)原有的國(guó)有企業(yè)繼續(xù)給予轉(zhuǎn)型期的保護(hù)，對(duì)新的傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，則允許市場(chǎng)準(zhǔn)入，并且政府積極因勢(shì)利導(dǎo)，通過(guò)設(shè)立工業(yè)園、加工出口區(qū)，保證局部基礎(chǔ)設(shè)施、電力供給和其他便利。“漸進(jìn)式雙軌制”在當(dāng)時(shí)被認(rèn)為是最糟糕的制度安排，因?yàn)樵谟?jì)劃經(jīng)濟(jì)中，有錢(qián)也可能買(mǎi)不到東西，使尋租行為還能得到控制，但市場(chǎng)和政府雙軌并存，使得尋租腐敗的空間更大，還會(huì)造成收入分配惡化。但實(shí)際情況是，中國(guó)改革開(kāi)放之后的40年平均每年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)9.4%，是人類經(jīng)濟(jì)史上的奇跡，越南、柬埔寨、毛里求斯也都有不錯(cuò)的發(fā)展成績(jī)。

理論的目的是為了幫助我們“認(rèn)識(shí)世界、改造世界”。結(jié)構(gòu)主義、新自由主義在解釋發(fā)展中國(guó)家為什么不成功時(shí)，分析得頭頭是道，但是在改造世界上卻蒼白無(wú)力，用這些主義去指導(dǎo)政策，并沒(méi)有取得預(yù)期的效果。反而是那些采用被主流理論認(rèn)為是錯(cuò)誤的政策的經(jīng)濟(jì)體取得了可觀的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，縮小了與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距。這是為什么？

世界銀行的實(shí)踐與反思

世界銀行成立于1945年，是全球最重要的國(guó)際發(fā)展機(jī)構(gòu)之一，也是不同時(shí)代的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的主要倡導(dǎo)者和踐行者。世界銀行的第一任研究部主任（相當(dāng)于后來(lái)的首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家）就是剛才提到的羅森斯坦·羅丹，第一任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家Hollis B． Chenery是位結(jié)構(gòu)主義者，所以在60、70年代世界銀行是結(jié)構(gòu)主義的主要倡導(dǎo)者，當(dāng)時(shí)的政策也是根據(jù)結(jié)構(gòu)主義的政策來(lái)制定的。1982年上任的第二任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家Anne Krueger則是新自由主義的主要倡導(dǎo)者，所以上世紀(jì)80年代以后，世界銀行就成為了新自由主義的大本營(yíng)。

但世界銀行不僅是理論的倡導(dǎo)者，還需要根據(jù)理論的指導(dǎo)來(lái)制定政策，必須看到政策的實(shí)際效果。二戰(zhàn)以后，200多個(gè)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體中，到目前只有南韓和中國(guó)臺(tái)灣兩個(gè)從低收入升級(jí)為高收入，1960年的101個(gè)中等收入經(jīng)濟(jì)體到2008年只有13個(gè)進(jìn)入到高收入行列，其中8個(gè)是西歐周邊或石油生產(chǎn)國(guó)，另外5個(gè)是日本和亞洲四小龍。所以1993年世界銀行出了一本書(shū)叫《東亞奇跡》，研究這幾個(gè)東亞經(jīng)濟(jì)體為什么能在二戰(zhàn)以后成功趕上了發(fā)達(dá)國(guó)家，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，這些都是采用出口導(dǎo)向的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體，并且政府都發(fā)揮了積極有為的作用來(lái)彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈問(wèn)題。2003年，世界銀行又出了一本書(shū)叫《第一個(gè)十年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》，是對(duì)蘇聯(lián)東歐十年轉(zhuǎn)型的結(jié)果的一個(gè)反思。按照新自由主義華盛頓共識(shí)，“市場(chǎng)化、私有化、宏觀穩(wěn)定化”原先被當(dāng)作一個(gè)放諸四海而皆準(zhǔn)的藥方，當(dāng)世界銀行或國(guó)際貨幣基金組織給經(jīng)濟(jì)發(fā)展不好發(fā)展中國(guó)家提供援助時(shí)，附加條件是必須落實(shí)這個(gè)藥方所主張的改革。而十年之后的反思結(jié)論是：世上無(wú)萬(wàn)能藥，每個(gè)國(guó)家的狀況不同，政策也應(yīng)該因國(guó)制宜。

2008年，由邁克爾·斯賓塞和羅伯特·索洛兩位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者領(lǐng)銜，21位有政府實(shí)踐管理經(jīng)驗(yàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家組成的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展委員會(huì)，發(fā)布了一個(gè)《增長(zhǎng)報(bào)告》。這個(gè)報(bào)告顯示，第二次世界大戰(zhàn)以后，有13個(gè)經(jīng)濟(jì)體實(shí)現(xiàn)了持續(xù)25年或更長(zhǎng)、平均每年7%或更高的增長(zhǎng)。這13個(gè)經(jīng)濟(jì)體有五個(gè)共同的特征：開(kāi)放；宏觀穩(wěn)定；高儲(chǔ)蓄率、高投資；市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)或向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；積極有為的政府。這個(gè)報(bào)告很有影響力，邁克爾·斯賓塞經(jīng)常被邀請(qǐng)到發(fā)展中國(guó)家作為總統(tǒng)、總理的座上賓，分享發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展之道。但斯賓塞經(jīng)常說(shuō)，這五個(gè)特征是成功發(fā)展的必要成分（ingredients），而不是處方（prescription），具體如何成功發(fā)展，他也不知道。

沒(méi)有藥方和具體的方法，還是沒(méi)有辦法真正實(shí)現(xiàn)“認(rèn)識(shí)世界、改造世界”的目標(biāo)，在這種狀況之下，我們還應(yīng)該繼續(xù)進(jìn)行反思，提出既能解釋發(fā)展中國(guó)家成敗經(jīng)驗(yàn)，又能指導(dǎo)政策取得成功的理論。這是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)提出的背景。

第二節(jié)

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)——發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)3.0版

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展、轉(zhuǎn)型和運(yùn)行的理論。2009年，在我任職世界銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家一周年的一個(gè)內(nèi)部會(huì)議的報(bào)告中，我首次將多年研究發(fā)展和轉(zhuǎn)型的心得總結(jié)做了介紹，并將這個(gè)理論框架命名為新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)。2010年，我受邀到耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心作一年一度的庫(kù)茲涅茨講座，以《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)：一個(gè)反思發(fā)展的理論框架》為題發(fā)表演講。演講稿在2011年發(fā)表于 World Bank Economic Observer 第26卷第2期，這是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的提法首次正式見(jiàn)諸于學(xué)術(shù)期刊。

回歸亞當(dāng)·斯密

在提出新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)，我倡議回歸亞當(dāng)·斯密，不是回歸亞當(dāng)·斯密《國(guó)富論》的觀點(diǎn)和結(jié)論，而是回歸到亞當(dāng)·斯密的研究方法。亞當(dāng)·斯密的研究方法也就是亞當(dāng)·斯密著作的全稱：“An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations”，對(duì)國(guó)家財(cái)富的本質(zhì)和原因的研究。根據(jù)這種研究方法，亞當(dāng)·斯密得出的結(jié)論是，增加國(guó)家財(cái)富要依靠分工，而分工的程度決定于市場(chǎng)的規(guī)模。我們經(jīng)常強(qiáng)調(diào)授人以魚(yú)不如授人以漁，學(xué)習(xí)要學(xué)習(xí)釣魚(yú)的方法而不是去分得一籮筐的魚(yú)，不過(guò)多數(shù)人現(xiàn)在讀亞當(dāng)·斯密的經(jīng)典著作時(shí)，經(jīng)常只記得“分工很重要、市場(chǎng)很重要”這樣的結(jié)論，而忽略了亞當(dāng)·斯密得出這些結(jié)論的研究方法。而且，在讀時(shí)也是選擇性地理解，例如亞當(dāng)·斯密著作的第一篇談分工的重要性時(shí)，講到分工決定于市場(chǎng)范圍，市場(chǎng)范圍決定于政府對(duì)交通基礎(chǔ)設(shè)施的投資，但現(xiàn)在“市場(chǎng)范圍決定于政府”這句話完全被忽略了。從我們把亞當(dāng)·斯密這本著作簡(jiǎn)稱為《國(guó)富論》的時(shí)候，就意味著我們知識(shí)界只想得到魚(yú)，而不是學(xué)會(huì)怎么釣魚(yú)。我在提出新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的時(shí)候，想回到亞當(dāng)·斯密更強(qiáng)調(diào)的如何釣魚(yú)，即直接研究一個(gè)問(wèn)題的本質(zhì)和它的決定因素。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的本質(zhì)

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究收入增長(zhǎng)和相關(guān)問(wèn)題的理論。但收入為什么能夠不斷增加？它的本質(zhì)是什么？高速持久的收入增長(zhǎng)是現(xiàn)代才有的現(xiàn)象。按照歷史學(xué)家的研究，在十八世紀(jì)之前，西歐等國(guó)家人均GDP增長(zhǎng)率每年只有0.05%，要1400年收入才能翻一番，人均收入基本不增長(zhǎng)。進(jìn)入十八世紀(jì)以后，人均收入年增長(zhǎng)率由0.05%變?yōu)?%，收入翻一番所需要的時(shí)間降為70年。從十九世紀(jì)末至今，西歐北美等發(fā)達(dá)國(guó)家的人均GDP增長(zhǎng)率為每年2%，收入翻一番所需要的時(shí)間減少到35年。工業(yè)革命之后，發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，收入水平不斷提高，同期世界其他國(guó)家和地區(qū)卻仍舊貧困，這個(gè)現(xiàn)象背后的原因是什么？經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的本質(zhì)和決定因素是什么？

收入水平要不斷提高，一定是勞動(dòng)生產(chǎn)率水平不斷提高。勞動(dòng)生產(chǎn)率水平不斷提高有兩個(gè)機(jī)制：一是現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的技術(shù)不斷創(chuàng)新；二是新的附加價(jià)值更高的產(chǎn)業(yè)不斷涌現(xiàn)。隨著勞動(dòng)生產(chǎn)率水平的提高，一方面產(chǎn)品數(shù)量品類多樣化，市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大，需要不斷完善硬的基礎(chǔ)設(shè)施，如電力、交通基礎(chǔ)設(shè)施等，來(lái)降低交易成本，提升交易效率；另一方面，現(xiàn)代工業(yè)的機(jī)器設(shè)備資本越來(lái)越密集，風(fēng)險(xiǎn)也越來(lái)越高，需要金融安排等軟的制度安排，來(lái)動(dòng)員資金、分散風(fēng)險(xiǎn)，讓現(xiàn)代化的生產(chǎn)力能夠?qū)崿F(xiàn)。

因此，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的表象是收入水平不斷提升，本質(zhì)是一個(gè)工業(yè)革命以后出現(xiàn)的不斷的結(jié)構(gòu)變化過(guò)程，包括提高生產(chǎn)率水平的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，以及降低交易費(fèi)用的經(jīng)濟(jì)體的軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的完善。研究現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，實(shí)際上就是研究推動(dòng)收入水平和勞動(dòng)力生產(chǎn)水平不斷提高的結(jié)構(gòu)變化的決定因素和動(dòng)態(tài)發(fā)展過(guò)程。

何謂新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展、轉(zhuǎn)型和運(yùn)作的理論。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)采用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法來(lái)研究現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的本質(zhì)和決定因素，也就是用新古典的分析方法來(lái)研究在發(fā)展過(guò)程中，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和其動(dòng)態(tài)變化的決定因素和影響。依照慣例，應(yīng)當(dāng)取名為“結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”，但為了區(qū)別于第一代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)“結(jié)構(gòu)主義”，故取名“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”。

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的的核心假說(shuō)是一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在每個(gè)時(shí)點(diǎn)上的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)以及軟硬基礎(chǔ)設(shè)施是內(nèi)生于該經(jīng)濟(jì)體在每一時(shí)點(diǎn)給定的稟賦，包括要素稟賦、基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本、社會(huì)資本、地理位置、現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)、金融、法律環(huán)境等，其中最重要的是在每一個(gè)時(shí)點(diǎn)給定、隨時(shí)間可以變化、決定一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的總預(yù)算和相對(duì)價(jià)格的要素稟賦及其結(jié)構(gòu)。

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)以要素稟賦及其結(jié)構(gòu)為切入點(diǎn)，研究一個(gè)經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)和軟硬基礎(chǔ)設(shè)施是如何決定的：在某一時(shí)間點(diǎn)，給定的要素稟賦及其結(jié)構(gòu)決定了一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在該時(shí)點(diǎn)的總預(yù)算和生產(chǎn)要素間的相對(duì)價(jià)格。這些繼而內(nèi)生決定了該經(jīng)濟(jì)體具有比較優(yōu)勢(shì)的各種產(chǎn)業(yè)和技術(shù)：在國(guó)際比較中具有最低要素生產(chǎn)價(jià)格的產(chǎn)業(yè)，以及在具有最低要素生產(chǎn)價(jià)格的產(chǎn)業(yè)中實(shí)現(xiàn)最低的生產(chǎn)成本的技術(shù)。具有同一比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)很多，具體哪一個(gè)產(chǎn)業(yè)會(huì)被發(fā)展起來(lái)，還決定于其它稟賦，這些稟賦進(jìn)一步?jīng)Q定其生產(chǎn)的可能性和成本。這些進(jìn)而決定了經(jīng)濟(jì)體在該時(shí)點(diǎn)的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。軟硬基礎(chǔ)設(shè)施需適應(yīng)于最優(yōu)產(chǎn)業(yè)、技術(shù)的需要，才能有最低的交易費(fèi)用，使經(jīng)濟(jì)體的比較優(yōu)勢(shì)變成國(guó)內(nèi)國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

“自生能力”是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析中的一個(gè)很重要的微觀的概念，指在一個(gè)開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，一個(gè)具有正常管理的企業(yè)在不需要有外部的保護(hù)補(bǔ)貼，即能獲得市場(chǎng)上可以接受的利潤(rùn)率的能力。企業(yè)具有“自生能力”的前提是它所在的產(chǎn)業(yè)和所用的技術(shù)符合要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)，并且它所在的地方有合適的軟硬基礎(chǔ)設(shè)施。如果企業(yè)所在的產(chǎn)業(yè)符合比較優(yōu)勢(shì)，企業(yè)的生產(chǎn)成本會(huì)最低，有合適的軟硬基礎(chǔ)設(shè)施，企業(yè)的交易費(fèi)用會(huì)較低，總成本優(yōu)勢(shì)使得這個(gè)產(chǎn)業(yè)在國(guó)內(nèi)國(guó)際市場(chǎng)上具有競(jìng)爭(zhēng)力，這種情況下，企業(yè)只要有正常管理就能獲社會(huì)認(rèn)可接受的利潤(rùn)水平。

在一個(gè)動(dòng)態(tài)的封閉體系中，收入增長(zhǎng)有賴于產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，以及相應(yīng)的“硬的”基礎(chǔ)設(shè)施和“軟的”制度安排的改善以降低交易費(fèi)用。產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的前提要素稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)。要素稟賦結(jié)構(gòu)提升，產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)就能升級(jí)，對(duì)應(yīng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特性和資本的需求等會(huì)發(fā)生變化，相應(yīng)的軟硬基礎(chǔ)設(shè)施就需要進(jìn)一步的完善。因?yàn)槊總€(gè)時(shí)點(diǎn)上的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)內(nèi)生于要素稟賦結(jié)構(gòu)，軟硬基礎(chǔ)設(shè)施內(nèi)生于產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)，最終也取決于要素稟賦結(jié)構(gòu)，所以持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，本質(zhì)關(guān)鍵在于持續(xù)提升經(jīng)濟(jì)體的要素稟賦結(jié)構(gòu)。那么如何以最快的速度提升要素稟賦結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)收入增長(zhǎng)呢？

發(fā)展成功之道

在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)，遵循一國(guó)在每一時(shí)點(diǎn)由要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)發(fā)展產(chǎn)業(yè)、選擇技術(shù)，并提供合適的軟硬基礎(chǔ)設(shè)施，是實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展、消除貧困和收入收斂的最好的方式。因?yàn)?#xff0c;當(dāng)企業(yè)所投資的產(chǎn)業(yè)和所使用的技術(shù)遵循一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)時(shí)，企業(yè)的要素生產(chǎn)成本最低，具有自生能力，當(dāng)經(jīng)濟(jì)中的軟硬基礎(chǔ)設(shè)施合適時(shí)，交易成本也會(huì)最低，總成本最低使產(chǎn)品最具競(jìng)爭(zhēng)力，成為國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這樣，企業(yè)能獲得最大的利潤(rùn)，經(jīng)濟(jì)能創(chuàng)造最多的剩余，資本回報(bào)率會(huì)最高，儲(chǔ)蓄和投資積累的積極性最強(qiáng)，資本累積、要素稟賦結(jié)構(gòu)提升、產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)、收入增長(zhǎng)的速度會(huì)最快。在此過(guò)程中，發(fā)展中國(guó)家還可以在技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、制度創(chuàng)新上發(fā)揮后來(lái)者優(yōu)勢(shì)，以更小的風(fēng)險(xiǎn)，取得比發(fā)達(dá)國(guó)家更快的發(fā)展，以實(shí)現(xiàn)追趕。

發(fā)達(dá)國(guó)家的收入水平高，是因?yàn)樗诘男袠I(yè)技術(shù)很先進(jìn)、資本很密集，生產(chǎn)力水平高。發(fā)展中國(guó)家收入水平低，是因?yàn)樗诘男袠I(yè)是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)或小規(guī)模勞動(dòng)或資源相對(duì)密集的制造業(yè)，生產(chǎn)力水平低。這是由各自的要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的。發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)過(guò)工業(yè)革命之后兩百多年的資本積累，資本相對(duì)豐富，勞動(dòng)力相對(duì)短缺，發(fā)展資本技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)符合其比較優(yōu)勢(shì)；發(fā)展中國(guó)家資本相對(duì)短缺，勞動(dòng)力或自然資源相對(duì)豐富，在勞動(dòng)力密集型或資源密集型產(chǎn)業(yè)具有比較優(yōu)勢(shì)。遵循比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展方法對(duì)于貧困國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言，看起來(lái)似乎是緩慢而令人沮喪的。但事實(shí)上，這種方法是積累資本、提升要素稟賦結(jié)構(gòu)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和可持續(xù)發(fā)展的最快的方法。并且，發(fā)展中國(guó)家在按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)時(shí)還可以利用和發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)差距所給予的后來(lái)者優(yōu)勢(shì)，以引進(jìn)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)升級(jí)的來(lái)源，而降低創(chuàng)新和升級(jí)的成本和風(fēng)險(xiǎn)，使得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度快于發(fā)達(dá)國(guó)家。

兩個(gè)制度前提：有效市場(chǎng)和有為政府

按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展有兩個(gè)制度前提，一是要有充分競(jìng)爭(zhēng)的“有效市場(chǎng)”，二是要有因勢(shì)利導(dǎo)的“有為政府”。按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)學(xué)家的語(yǔ)言。企業(yè)家關(guān)心的是利潤(rùn)，利潤(rùn)決定于產(chǎn)品的成本、價(jià)格和銷(xiāo)量。要讓企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中，自發(fā)地按照由要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)選擇產(chǎn)業(yè)和技術(shù)，必須要有一個(gè)能夠很好地反映各種要素相對(duì)稀缺性的價(jià)格體系。這種價(jià)格體制只有在充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中才存在。所以，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)主張，一個(gè)經(jīng)濟(jì)要發(fā)展好，必須要有一個(gè)有效的市場(chǎng)，必須建立有效市場(chǎng)所需的各種制度安排。

在發(fā)展過(guò)程中，市場(chǎng)很重要，政府也不可或缺。經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)資源必須隨著要素累積、比較優(yōu)勢(shì)變化，不斷從現(xiàn)有技術(shù)和產(chǎn)業(yè)配置到新的效率更高的技術(shù)和附加價(jià)值更大的產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)變遷過(guò)程。在這過(guò)程中，需要有勇于冒險(xiǎn)的企業(yè)家，來(lái)嘗試新的技術(shù)或是進(jìn)入新的產(chǎn)業(yè)。先行者的成功或失敗的經(jīng)驗(yàn)都為后來(lái)者提供了有用的信息，但失敗了獨(dú)自承受所有成本，成功有無(wú)數(shù)后來(lái)者隨之跟進(jìn)，只能獲得和大家一樣的利潤(rùn)。外部性造成先行者失敗的成本和成功的收益不對(duì)等，這種情況下，理性的企業(yè)家不會(huì)選擇充當(dāng)?shù)谝粋€(gè)吃螃蟹的人。為了鼓勵(lì)企業(yè)家去冒險(xiǎn)，政府應(yīng)該給先行者一定的激勵(lì)，補(bǔ)償其行為的外部性。同時(shí)，企業(yè)家成功與否，并不完全取決于個(gè)人的勇氣、智慧和才能，還決定于是否有合適的交通、電力、港口等硬的基礎(chǔ)設(shè)施，以及金融、法律法規(guī)、教育體系等軟的制度安排，這些并不是單個(gè)企業(yè)家能夠決定的，需要一個(gè)“有為政府”來(lái)協(xié)調(diào)不同的企業(yè)加以克服或者由政府直接提供。

在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)，市場(chǎng)和政府并不是對(duì)立的，而是互補(bǔ)的。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型過(guò)程中，既需要“有效市場(chǎng)”在資源配置上起決定性作用，也需要“有為政府”來(lái)克服市場(chǎng)失靈。總之，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)主張“市場(chǎng)的有效以政府的有為為前提，政府的有為以市場(chǎng)的有效為依歸”。

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展成功之道和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展委員會(huì)的典型特征

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展委員會(huì)《增長(zhǎng)報(bào)告》提出成功的經(jīng)濟(jì)體具有5個(gè)典型特征，即開(kāi)放、宏觀穩(wěn)定、高儲(chǔ)蓄高投資、有效的市場(chǎng)機(jī)制、積極有為的政府。邁克爾·斯賓塞強(qiáng)調(diào)，這五個(gè)特征是發(fā)展成功的藥材，而不是藥方。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，最好的發(fā)展方式是遵循比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展。按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展有兩個(gè)制度前提，一是必須有充分競(jìng)爭(zhēng)的有效市場(chǎng)，二是必須有因勢(shì)利導(dǎo)的有為政府，這對(duì)應(yīng)《增長(zhǎng)報(bào)告》所提到的第4和第5個(gè)特征。按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展能夠帶來(lái)三方面結(jié)果：第一，符合比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品會(huì)多生產(chǎn)并出口到國(guó)際市場(chǎng)，不符合比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品少生產(chǎn)或不生產(chǎn)而從國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)口，出口和進(jìn)口比較多，經(jīng)濟(jì)體就比較開(kāi)放；第二，企業(yè)有自生能力，無(wú)需依靠補(bǔ)貼，發(fā)生內(nèi)部危機(jī)的概率會(huì)更小，經(jīng)濟(jì)有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，政府的財(cái)政狀況會(huì)好，采取反周期手段對(duì)應(yīng)外部沖擊的能力也會(huì)更強(qiáng)，所以宏觀經(jīng)濟(jì)會(huì)比較穩(wěn)定；第三，生產(chǎn)的剩余最大，產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)速度快，投資回報(bào)率高，居民儲(chǔ)蓄和投資的積極性高，所以表現(xiàn)出高儲(chǔ)蓄率高投資。這三個(gè)結(jié)果對(duì)應(yīng)《增長(zhǎng)報(bào)告》提出的第1、第2、第3個(gè)典型特征。因此，按照比較優(yōu)勢(shì)去發(fā)展，確實(shí)是一個(gè)經(jīng)濟(jì)體取得成功的藥方。

結(jié)構(gòu)主義和華盛頓共識(shí)失敗的解釋

結(jié)構(gòu)主義和新自由主義的出發(fā)點(diǎn)都很好，但政策效果慘淡，反而是日本、亞洲四小龍、中國(guó)大陸、越南等這些采取了被主流理論認(rèn)為是錯(cuò)誤的政策的經(jīng)濟(jì)體取得了矚目的成功發(fā)展，這是為什么？新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了一個(gè)合理的完整的解釋：

結(jié)構(gòu)主義失敗是因?yàn)樗鲆暳水a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的內(nèi)生性，建議政府優(yōu)先發(fā)展資本密集的先進(jìn)產(chǎn)業(yè)，但這些產(chǎn)業(yè)相對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展水平而言太過(guò)超前，與這些國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)背道而馳。拔苗助長(zhǎng)的結(jié)果是企業(yè)在開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中缺乏自生能力，需要依靠政府的政策支持來(lái)完成初期投資和持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)。這導(dǎo)致了資源的低效配置和尋租、腐敗行為。日本、亞洲四小龍這幾個(gè)經(jīng)濟(jì)體成功追趕上發(fā)達(dá)國(guó)家，是因?yàn)樗鼈儼凑兆陨淼谋容^優(yōu)勢(shì)發(fā)展，在有效市場(chǎng)和有為政府的支持下，產(chǎn)業(yè)在國(guó)際上有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

華盛頓共識(shí)失敗是因?yàn)樗鲆暳伺で膬?nèi)生性，所有轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體舊的發(fā)展戰(zhàn)略違背了它們的比較優(yōu)勢(shì)，導(dǎo)致優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)沒(méi)有自生能力，只能依靠國(guó)家保護(hù)補(bǔ)貼來(lái)維持生存。華盛頓共識(shí)建議政府立刻消除所有的市場(chǎng)扭曲，無(wú)視于政府當(dāng)初是由于保護(hù)這些優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)中的缺乏自生能力的企業(yè)的需要而內(nèi)生了那些扭曲。取消那些扭曲將使那些企業(yè)破產(chǎn)，造成大量失業(yè)和社會(huì)不穩(wěn)定。如果為了避免經(jīng)濟(jì)崩潰或?yàn)榱司S持國(guó)防安全所必需的“先進(jìn)”產(chǎn)業(yè)，取消原來(lái)的扭曲，只會(huì)促成政府采取更為隱蔽、低效的保護(hù)方式，造成更大的尋租腐敗。此外，華盛頓共識(shí)主張普惠性政策，反對(duì)政府針對(duì)某些特定地區(qū)和特定產(chǎn)業(yè)發(fā)揮因勢(shì)利導(dǎo)的有為作用，

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)與馬克思?xì)v史唯物主義為其克服外部性和軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的瓶頸限制，但政府可以用來(lái)完善軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的資源和執(zhí)行能力有限，結(jié)果新的產(chǎn)業(yè)缺乏足夠、合適的軟硬基礎(chǔ)設(shè)施而無(wú)法成長(zhǎng)起來(lái)，于是出現(xiàn)了舊的趕超產(chǎn)業(yè)破產(chǎn)、新的符合比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)“去工業(yè)化”現(xiàn)象。那些成功實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體，則采用了雙軌漸進(jìn)的方式：對(duì)那些舊的優(yōu)先發(fā)展的行業(yè)中的沒(méi)有自生能力的企業(yè)，政府認(rèn)識(shí)到補(bǔ)貼的內(nèi)生性，繼續(xù)提供轉(zhuǎn)型期的保護(hù)，等資本積累到這些產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)有自生能力，或這些行業(yè)變得小而不重要之后，再消除市場(chǎng)扭曲；對(duì)新的符合要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，政府取消準(zhǔn)入限制，并戰(zhàn)略性地使用有限的資源，發(fā)揮因勢(shì)利導(dǎo)的作用幫助私營(yíng)企業(yè)進(jìn)入符合比較優(yōu)勢(shì)、原先受限制的產(chǎn)業(yè)，使其迅速變成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，經(jīng)濟(jì)得以維持穩(wěn)定并獲得快速增長(zhǎng)。

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)與馬克思?xì)v史唯物主義

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)為馬克思?xì)v史唯物主義和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析提供一個(gè)契合點(diǎn)。馬克思?xì)v史唯物主義認(rèn)為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，上層建筑反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是生產(chǎn)力和由生產(chǎn)力決定的生產(chǎn)關(guān)系的總和。這是馬克思觀察人類社會(huì)長(zhǎng)期發(fā)展，總結(jié)出來(lái)的歷史發(fā)展規(guī)律。但在現(xiàn)代社會(huì)中生產(chǎn)力由什么決定？如何變化？生產(chǎn)關(guān)系如何決定于生產(chǎn)力水平？這條規(guī)律如何應(yīng)用到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析？對(duì)于這些問(wèn)題，馬克思并沒(méi)有給予解釋。

在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)，一個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)力是由這個(gè)社會(huì)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)決定的：傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)和輕加工業(yè)生產(chǎn)力水平低，資本密集型產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力水平高。一個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)關(guān)系決定于其生產(chǎn)力，本質(zhì)上也決定產(chǎn)業(yè)：生產(chǎn)力水平低的產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)工資水平低，依靠勞動(dòng)力就業(yè)來(lái)獲取生存資料的勞動(dòng)者距離生存線近，和有資產(chǎn)可以維生的資本家的談判能力低，自由度小；資本密集產(chǎn)業(yè)的工資水平高，有了積蓄，不工作一年半載也能維持生存，勞動(dòng)者距離生存線遠(yuǎn)，即使和資本家的財(cái)富差距擴(kuò)大，和資本家的談判能力反而提高，自由度增大。在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)，作為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)由一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的要素稟賦結(jié)構(gòu)決定，作為上層建筑的各種軟的制度安排則由該經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)特性決定，社會(huì)和政治制度則由決定于生產(chǎn)力水平的人的自由度（和生存線的距離）決定。

第三節(jié)

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)構(gòu)革命：從二維到三維的擴(kuò)展

現(xiàn)有的主流新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，經(jīng)常使用不存在結(jié)構(gòu)的一部門(mén)模型（one-sector model）來(lái)討論經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，或以發(fā)達(dá)國(guó)家的結(jié)構(gòu)作為唯一的結(jié)構(gòu)來(lái)分析經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。在前者發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家只有量的差異，沒(méi)有質(zhì)的區(qū)別；后者把發(fā)達(dá)國(guó)家的結(jié)構(gòu)作為給定的暗含前提，發(fā)展中國(guó)家和其不同，則被認(rèn)為是扭曲。

例如，主流的宏觀和增長(zhǎng)理論中的模型，通常假定經(jīng)濟(jì)體為單一部類，如此一來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的差異只以收入水平、勞動(dòng)力、資本的量的不同來(lái)刻畫(huà)。但是實(shí)際上這些國(guó)家之間不僅有量的差異，也有質(zhì)的區(qū)別，比如技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的方式的不同。發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)只能依靠自己研發(fā)發(fā)明，技術(shù)研發(fā)在生產(chǎn)函數(shù)中不作為投入，反映為全要素生產(chǎn)率（余項(xiàng)）的增加；而發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)，可以依靠引進(jìn)消化吸收，反映為資本積累后設(shè)備的引進(jìn)和增加，而不是全要素生產(chǎn)率的提升。忽視國(guó)家間結(jié)構(gòu)差異的理論，其政策主張便極有可能是錯(cuò)誤的。比如1995年克魯格曼著文稱東亞發(fā)展模式是紙老虎，因?yàn)槿厣a(chǎn)率很低，增長(zhǎng)靠要素積累是不可持續(xù)的。但實(shí)際上，發(fā)展中國(guó)家的資本積累伴隨技術(shù)進(jìn)步，不會(huì)導(dǎo)致資本回報(bào)率的下降，所以是可持續(xù)的。另外，以發(fā)達(dá)國(guó)家的結(jié)構(gòu)作為理想結(jié)構(gòu)，比如像結(jié)構(gòu)主義、新自由主義那樣，也被歷史證明是誤導(dǎo)的。

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)把結(jié)構(gòu)的內(nèi)生性引進(jìn)現(xiàn)有主流理論中，其作用有如把一維或二維空間擴(kuò)展為三維空間，對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將產(chǎn)生革命性的影響。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展、轉(zhuǎn)型和運(yùn)作的理論。發(fā)展的問(wèn)題可以理解為研究一個(gè)經(jīng)濟(jì)體如何從一個(gè)勞動(dòng)生產(chǎn)率水平比較低的平面升級(jí)到一個(gè)勞動(dòng)生產(chǎn)率水平比較高的平面。轉(zhuǎn)型的問(wèn)題可以理解為研究如何把經(jīng)濟(jì)體從一個(gè)有扭曲的狀態(tài)帶到一個(gè)沒(méi)有扭曲的狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和軟硬基礎(chǔ)設(shè)施。此外，不同發(fā)展程度的國(guó)家的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的規(guī)律和原則因產(chǎn)業(yè)的規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)特性和市場(chǎng)失靈的地方不同而有所差異，將結(jié)構(gòu)的概念引入新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中有關(guān)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的所有子領(lǐng)域，都能產(chǎn)生很多新的見(jiàn)解，這些新見(jiàn)解還會(huì)讓我們的理論不僅能夠幫助我們認(rèn)識(shí)世界，而且能夠更好地幫助我們改造世界。

把結(jié)構(gòu)引進(jìn)主流理論中產(chǎn)生的新見(jiàn)解

（1）貨幣是否中性？主流理論認(rèn)為貨幣對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)沒(méi)有作用，貨幣寬緊只影響物價(jià)水平，這樣的結(jié)論只在技術(shù)不創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)不升級(jí)的經(jīng)濟(jì)中才成立。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)則認(rèn)為利率的高低會(huì)影響企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)投資的積極性。降低利率，有利于技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，貨幣政策并非是中性的，較寬松的貨幣政策有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但是，低利率補(bǔ)貼創(chuàng)新者，將導(dǎo)致收入向企業(yè)家傾斜，會(huì)帶來(lái)收入分配不均的問(wèn)題。并且，如果貨幣政策過(guò)度寬松，超過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的可能速度則會(huì)導(dǎo)致通貨膨脹，所以，有一個(gè)最適度的貨幣增長(zhǎng)速度。由于發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的可能速度不同，發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家的最優(yōu)貨幣增長(zhǎng)速度也是不同的。

（2）貨幣政策與流動(dòng)性陷阱。發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)在世界前沿，當(dāng)經(jīng)濟(jì)下行時(shí)，需求減少就會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)能過(guò)剩，這時(shí)利率政策通常是無(wú)效的。因?yàn)榧词估屎艿蜕踔翞樨?fù)，發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)能過(guò)剩時(shí)仍很難找到好的投資機(jī)會(huì)，即使有少數(shù)新產(chǎn)業(yè)（如3D打印、電動(dòng)汽車(chē)），也不能拉動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)改變產(chǎn)能過(guò)剩的情形。所以，貨幣政策對(duì)刺激投資基本無(wú)效，會(huì)導(dǎo)致流動(dòng)性陷阱。但是，發(fā)展中國(guó)家不一樣。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，在發(fā)展中國(guó)家，由于產(chǎn)業(yè)可以從現(xiàn)有的中低端向中高端升級(jí)，即使在衰退和蕭條期出現(xiàn)產(chǎn)能過(guò)剩，降低利率仍可降低升級(jí)成本，刺激企業(yè)從有過(guò)剩產(chǎn)能的中低端產(chǎn)業(yè)向短缺的中高端產(chǎn)業(yè)投資，從而避免流動(dòng)性陷阱。因此，在發(fā)展中國(guó)家，貨幣政策作為宏觀調(diào)控的工具比發(fā)達(dá)國(guó)家的運(yùn)用空間更大。

（3）超越凱恩斯主義的財(cái)政政策。很多人反對(duì)凱恩斯主義的積極財(cái)政策，擔(dān)心出現(xiàn)李嘉圖等價(jià)（理性人預(yù)期到未來(lái)政府通過(guò)增稅消弭財(cái)政赤字，因此為平衡消費(fèi)，減少現(xiàn)期需求）。但如果引進(jìn)結(jié)構(gòu)的概念，會(huì)發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家在運(yùn)用財(cái)政政策的機(jī)會(huì)和成效也并不完全一樣。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)需要完善基礎(chǔ)設(shè)施。發(fā)達(dá)國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施較豐富，改善老舊的基礎(chǔ)設(shè)施可能就是挖個(gè)洞補(bǔ)個(gè)洞，效率增加不多，運(yùn)用財(cái)政政策確實(shí)很有可能出現(xiàn)李嘉圖等價(jià)。但發(fā)展中國(guó)家普遍是基礎(chǔ)設(shè)施不足，如果政府在經(jīng)濟(jì)蕭條的時(shí)候去投資基礎(chǔ)設(shè)施，不僅可以增加當(dāng)下的就業(yè)和需求，也能通過(guò)消除增長(zhǎng)瓶頸，提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，增加政府未來(lái)的稅收，以未來(lái)稅收的增加來(lái)彌補(bǔ)投資基礎(chǔ)設(shè)施的財(cái)政赤字而克服李嘉圖等價(jià)。我從2009年2月開(kāi)始提出超越凱恩斯主義的觀點(diǎn)，結(jié)合了周期政策和增長(zhǎng)理論，提倡以基礎(chǔ)設(shè)施的投資作為反周期的積極財(cái)政政策。現(xiàn)在這個(gè)觀點(diǎn)已逐漸成為國(guó)際主流。中國(guó)的“一帶一路”發(fā)展戰(zhàn)略明確提出推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

（4）預(yù)算軟約束和國(guó)企改革。科爾奈最早提出“預(yù)算軟約束”這個(gè)概念，是很了不起的。他觀察到，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)當(dāng)中，企業(yè)預(yù)算硬約束，政府不會(huì)因?yàn)槠髽I(yè)虧損就給他補(bǔ)貼，但在社會(huì)主義和轉(zhuǎn)型中國(guó)家國(guó)有企業(yè)虧損國(guó)家就會(huì)給予補(bǔ)貼，預(yù)算的約束是軟的。科爾奈沿著產(chǎn)權(quán)理論的角度提出預(yù)算軟約束。但他沒(méi)有認(rèn)識(shí)到，在這些社會(huì)主義或轉(zhuǎn)型中國(guó)家趕超產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)，它們所在的產(chǎn)業(yè)是國(guó)家為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的投資造成的，國(guó)家為了國(guó)防安全或是現(xiàn)代化，而使企業(yè)有了戰(zhàn)略性政策性負(fù)擔(dān)。有了政策性負(fù)擔(dān)，就會(huì)有政策性虧損，國(guó)家必須負(fù)責(zé)給補(bǔ)貼。這兩個(gè)理論都可以解釋預(yù)算軟約束的存在道理，但是他的政策建議是不同，導(dǎo)致的結(jié)果也不一樣。按科爾奈的觀點(diǎn)國(guó)有企業(yè)私有化以后就解決了預(yù)算軟約束的問(wèn)題，按新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)私有化以后企業(yè)尋租的積極性會(huì)更高，效率會(huì)更低，蘇東轉(zhuǎn)型以后的經(jīng)驗(yàn)證實(shí)了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的判斷。

（5）最佳金融結(jié)構(gòu)。處于某一發(fā)展階段的經(jīng)濟(jì)體的要素稟賦結(jié)構(gòu)決定了該經(jīng)濟(jì)體的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、具有自生能力的企業(yè)的規(guī)模特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，從而形成對(duì)金融服務(wù)的特定需求。不同的金融制度安排在動(dòng)員儲(chǔ)蓄、配置資金和分散風(fēng)險(xiǎn)方面各有優(yōu)劣。因此，處于不同發(fā)展階段的經(jīng)濟(jì)體具有不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模、資本需求規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，對(duì)應(yīng)有不同的最優(yōu)金融結(jié)構(gòu)。比如，處于低收入階段的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體所發(fā)展的產(chǎn)業(yè)通常是勞動(dòng)密集型或資源比較密集的，資本投入低，所需資金規(guī)模小，所生產(chǎn)的產(chǎn)品和所用的技術(shù)也是成熟的，風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于經(jīng)營(yíng)者的管理才能，因此，更適合發(fā)展地區(qū)性中小銀行；在高收入階段產(chǎn)業(yè)是資本技術(shù)密集，技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)入新產(chǎn)業(yè)，更多依靠研發(fā)，所需要的資本多，投入高，風(fēng)險(xiǎn)大，發(fā)展大銀行和股票市場(chǎng)，可以解決資金需求大規(guī)模的需要，也有利于風(fēng)險(xiǎn)分散。

（6）人力資本投資。不同發(fā)展階段的技術(shù)創(chuàng)新速度和風(fēng)險(xiǎn)特性不同，人力資本的需求也會(huì)發(fā)生變化，人力資本投資應(yīng)與發(fā)展階段的產(chǎn)業(yè)特性和風(fēng)險(xiǎn)特性相匹配。有很多研究證明，人力資本的提高會(huì)提高一般人處理不確定性的能力。在發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展有賴于自己研發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)業(yè)，需要高金融資本和人類資本投入，在發(fā)達(dá)國(guó)家金融資本豐裕，不成為增長(zhǎng)的瓶頸限制，因此，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)人力資本的投資是決定該國(guó)發(fā)展的最根本甚至是唯一的因素。但對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，由于資本所限，無(wú)法像發(fā)達(dá)國(guó)家那樣支持足夠的資本、技術(shù)密集產(chǎn)業(yè)的投資，大幅提高人力資本的結(jié)果很可能是受過(guò)高等教育的人沒(méi)有合適的就業(yè)機(jī)會(huì)，在國(guó)內(nèi)找不到合適就業(yè)就會(huì)到國(guó)外就業(yè)，造成人才外流；留在國(guó)內(nèi)的人找不到好工作，則會(huì)產(chǎn)生很多社會(huì)、政治問(wèn)題。另一方面，人力資本投資收獲周期長(zhǎng)，比如孩童階段和青年階段的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)成本低，若等到產(chǎn)業(yè)升級(jí)時(shí)再來(lái)投資教育可能會(huì)來(lái)不及。因此，在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的國(guó)家，人力資本投資應(yīng)先于產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

（7）劉易斯拐點(diǎn)和人口紅利。根據(jù)劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)模型，一個(gè)農(nóng)業(yè)社會(huì)的剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移到制造業(yè)會(huì)有人口紅利。所以，當(dāng)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力都轉(zhuǎn)移到制造業(yè)部門(mén)后，就不再有人口紅利。但從本質(zhì)來(lái)看，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向制造業(yè)轉(zhuǎn)移的紅利來(lái)自于勞動(dòng)力從勞動(dòng)生產(chǎn)率較低的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)向勞動(dòng)生產(chǎn)率高的制造業(yè)。現(xiàn)實(shí)中制造業(yè)并不是一個(gè)部門(mén)，而是一個(gè)無(wú)限細(xì)分的譜帶，從勞動(dòng)密集型到各種不同程度的資本密集型、技術(shù)密集型，只要把勞動(dòng)力從附加值比較低的制造業(yè)轉(zhuǎn)移到附加值比較高的制造業(yè)，就會(huì)有人口紅利。除非沒(méi)有產(chǎn)業(yè)升級(jí)的空間，只要有升級(jí)空間，就有人口紅利存在。我們?cè)诜治鰡?wèn)題時(shí)，不能簡(jiǎn)單運(yùn)用現(xiàn)成的理論，而是應(yīng)該直接面對(duì)問(wèn)題，了解問(wèn)題的實(shí)質(zhì)。

（8）投資的潮涌現(xiàn)象。發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)處于國(guó)際技術(shù)前沿和產(chǎn)業(yè)鏈的內(nèi)部，在資本積累、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的過(guò)程中，很容易形成共識(shí)，認(rèn)為應(yīng)該進(jìn)入到資本更密集的產(chǎn)業(yè)，然后如果看準(zhǔn)一個(gè)產(chǎn)業(yè)，投資就蜂擁而入。這樣容易導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩。這種現(xiàn)象在發(fā)展中國(guó)家會(huì)發(fā)生，在發(fā)達(dá)國(guó)家中也會(huì)發(fā)生。在90年代末，發(fā)達(dá)國(guó)家的投資者一致看好互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)，一窩蜂投資造成互聯(lián)網(wǎng)泡沫。在發(fā)展中國(guó)家，新的產(chǎn)業(yè)容易造成一窩蜂投資，投資者就像浪潮一樣，大家都看好一個(gè)地方，就都往那個(gè)地方去投資，這樣，即使這個(gè)方向是對(duì)的，也可能造成宏觀的波動(dòng)。如何解決這個(gè)問(wèn)題？首先，投資的時(shí)候預(yù)算約束要硬，投資應(yīng)該有一定自己的資金投入，不能全部都是銀行貸款或股市融資等外源資金；二方面政府應(yīng)該提供一些信息，讓投資者知道這個(gè)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)有多大，現(xiàn)在投資的情形怎么樣，會(huì)不會(huì)造成過(guò)剩等等。總之，要對(duì)宏觀的政策和政府的作用提出一些新的要求。

（9）經(jīng)濟(jì)開(kāi)放：好還是不好？很多發(fā)展中國(guó)家開(kāi)放之后經(jīng)濟(jì)發(fā)展并未取得類似二戰(zhàn)后13個(gè)成功經(jīng)濟(jì)體那樣的持續(xù)高速增長(zhǎng)，反而績(jī)效表現(xiàn)更差。這是因?yàn)檫@些發(fā)展中國(guó)家在開(kāi)放之前存在很多扭曲，而扭曲之所以存在是由于企業(yè)所處的行業(yè)違反比較優(yōu)勢(shì)，沒(méi)有自生能力。如果在開(kāi)放過(guò)程中，沒(méi)有采取雙軌制，原先違背比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)的政府支持和貿(mào)易壁壘被取消，這些產(chǎn)業(yè)就會(huì)垮掉，而新的符合比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)又沒(méi)有得到有效的因勢(shì)利導(dǎo)發(fā)展不起來(lái)，經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)當(dāng)然就會(huì)更差。中國(guó)改革開(kāi)放40年來(lái)發(fā)展巨大，是因?yàn)橹袊?guó)采取雙軌制的方式，對(duì)沒(méi)有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)繼續(xù)給予轉(zhuǎn)型期的必要保護(hù)補(bǔ)貼，維持穩(wěn)定，對(duì)符合比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行因勢(shì)利導(dǎo)，幫助企業(yè)進(jìn)入并發(fā)展。總的來(lái)說(shuō)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)體處于轉(zhuǎn)型階段時(shí)，對(duì)那些不符合比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，政府可以提供某種臨時(shí)保護(hù)；同時(shí)，對(duì)那些過(guò)去被嚴(yán)格管制和抑制但卻符合比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，則應(yīng)放開(kāi)準(zhǔn)入。否則，開(kāi)放可能帶來(lái)經(jīng)濟(jì)的危機(jī)、停滯和去工業(yè)化。

（10）國(guó)際資本流動(dòng)：是否應(yīng)該開(kāi)放資本賬戶？回答這個(gè)問(wèn)題要看到底是哪種資本在流動(dòng)以及流向哪些部門(mén)。從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，發(fā)展中國(guó)家確實(shí)是資本短缺的，外商直接投資能增加實(shí)體資本、提高技術(shù)、擴(kuò)大市場(chǎng)，對(duì)發(fā)展中國(guó)家有幫助。但是，如果流進(jìn)來(lái)的是短期的投機(jī)性資產(chǎn)組合，這類資本一般不進(jìn)入實(shí)體部門(mén)，可能會(huì)進(jìn)入房地產(chǎn)和股票市場(chǎng)，造成房市和股市泡沫。此外，短期資本的流動(dòng)具有周期性，突然大量資本進(jìn)入，會(huì)造成貨幣升值，企業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力下降，影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。一旦實(shí)體經(jīng)濟(jì)不好，短期資本又會(huì)大量流出，造成較大幅度的宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和金融危機(jī)。所以，在討論資本流動(dòng)時(shí)，要把資本的結(jié)構(gòu)分清楚，對(duì)資本流動(dòng)方向有較明確的區(qū)分。

（11）盧卡斯謎題：為何資本從發(fā)展中國(guó)家流向發(fā)達(dá)國(guó)家？主流理論認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家資本稀缺，回報(bào)率高，資本應(yīng)該從發(fā)達(dá)國(guó)家流到發(fā)展中國(guó)家來(lái)。但盧卡斯發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)實(shí)中資本卻從大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家流向發(fā)達(dá)國(guó)家。對(duì)此現(xiàn)象新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋是，如果一國(guó)采取違反比較優(yōu)勢(shì)的趕超戰(zhàn)略，為了發(fā)展不符合比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，政策會(huì)有很多扭曲，就會(huì)有很多尋租行為，依靠尋租獲得的財(cái)富缺乏合法性，資本不敢也不愿在國(guó)內(nèi)投資，而且國(guó)內(nèi)投資的資本回報(bào)率低，資本就會(huì)大量外逃到發(fā)達(dá)國(guó)家。所以很多發(fā)展中國(guó)家的資金流向發(fā)達(dá)國(guó)家，跟這個(gè)國(guó)家的發(fā)展戰(zhàn)略有關(guān)。

（12）農(nóng)業(yè)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的意義。發(fā)展中國(guó)家的絕大多數(shù)勞動(dòng)力都是在農(nóng)村，依靠農(nóng)業(yè)為生，因此農(nóng)業(yè)對(duì)發(fā)展中國(guó)家非常重要。農(nóng)業(yè)的發(fā)展不僅可以提高收入水平，消除貧困，也可以為國(guó)家的工業(yè)產(chǎn)品提供更大的市場(chǎng)。并且農(nóng)村儲(chǔ)蓄的積累，也為國(guó)家的工業(yè)化提供資金。但是農(nóng)業(yè)發(fā)展同樣需要技術(shù)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的改變。提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力需要技術(shù)創(chuàng)新，更多地從以糧食為主的向經(jīng)濟(jì)作物、農(nóng)副產(chǎn)品、蔬菜、水果、水產(chǎn)品多樣化去轉(zhuǎn)型，也要不斷完善水利、電力基礎(chǔ)設(shè)施使新技術(shù)得以運(yùn)用，完善道路交通，使增加的產(chǎn)量可以進(jìn)入到更大的市場(chǎng)，避免出現(xiàn)“谷賤傷農(nóng)”增產(chǎn)不增收的現(xiàn)象。

（13）資源詛咒還是資源祝福？一般自然資源較豐富的經(jīng)濟(jì)體，經(jīng)濟(jì)發(fā)展反而更差，所以被稱為資源的詛咒。地下資源一般都是國(guó)有的，開(kāi)采、定價(jià)等都必須經(jīng)過(guò)政府批準(zhǔn)，所以容易有尋租腐敗，如果資源變成腐敗的來(lái)源，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、收入分配、社會(huì)穩(wěn)定就會(huì)有不利影響。但如果國(guó)家對(duì)資源的開(kāi)發(fā)有很好的管理，資源所創(chuàng)造的財(cái)富就能夠進(jìn)入政府財(cái)政，一部分累積作為下代用，另一部分用來(lái)支持軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的完善，支持產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。所以，資源豐富是祝福還是詛咒取決于該國(guó)資源管理方式的好壞，以及該國(guó)是否使用資源產(chǎn)生的財(cái)富來(lái)解決軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的瓶頸，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型。

未來(lái)研究方向

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)未來(lái)的研究方向主要包括兩個(gè)方面，一是將新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)體系中各種理論數(shù)理模型化；二是用數(shù)據(jù)來(lái)檢驗(yàn)各個(gè)數(shù)理模型的推論。

在理論建模方面，鞠建東、王勇和我合作的論文[Ju Jiandong， Lin Yifu and Wang Yong，“Endowment Structures， Industrial Dynamics， and Economic Growth，”Journal of Monetary Economics， 76（2015）： 244-263]是第一篇把產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)生于要素稟賦結(jié)構(gòu)的理論模型。將來(lái)我們希望把結(jié)構(gòu)引入Arrow-Debreu的一般均衡模型，使沒(méi)有結(jié)構(gòu)的Arrow-Debreu的一般均衡變?yōu)橛薪Y(jié)構(gòu)的一般均衡的一個(gè)特例。此外是把結(jié)構(gòu)的差異性及其影響引進(jìn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個(gè)子領(lǐng)域，比如，北大經(jīng)院的張博、劉政文和我合作的工作論文（Lin Yifu， Zhang Bo， and Liu Zhengwen， “Endowments， Technological Choices and Structural Change，”）研究稟賦如何影響技術(shù)選擇、影響結(jié)構(gòu)變遷。同時(shí)前面談到將結(jié)構(gòu)引入現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)各個(gè)領(lǐng)域的例子，如貨幣政策、財(cái)政政策、金融、教育、開(kāi)放、國(guó)際資本等等，這些都應(yīng)該有嚴(yán)格的理論模型。有理論模型，也需要有嚴(yán)格的實(shí)證檢驗(yàn)，這樣才能為主流文獻(xiàn)所接受。

結(jié)語(yǔ)

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)作為第三代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)提出，但是，把結(jié)構(gòu)的內(nèi)生性提出來(lái)以后，實(shí)際上對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一場(chǎng)結(jié)構(gòu)革命。引入結(jié)構(gòu)內(nèi)生性以后，現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)每個(gè)子學(xué)科都可以產(chǎn)生很多新的視角，是理論創(chuàng)新的金礦。而且，這樣的理論創(chuàng)新，也不只是為了創(chuàng)新而創(chuàng)新，而是為了能夠更好地幫助發(fā)展中國(guó)家的師生在學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論時(shí)實(shí)現(xiàn)“認(rèn)識(shí)世界和改造世界”的統(tǒng)一。

總結(jié)

以上是生活随笔為你收集整理的林毅夫1.7万字长文：我的13个经济学新见解的全部?jī)?nèi)容，希望文章能夠幫你解決所遇到的問(wèn)題。

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