股指期權(quán)做市商需要什么資格條件？

目前，符合下列條件的機(jī)構(gòu)，可以向上證所申請為合約品種提供做市服務(wù)：　　

1。經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或相關(guān)行業(yè)自律組織備案可以從事期權(quán)做市業(yè)務(wù)；

2。參與上證所期權(quán)模擬交易做市業(yè)務(wù)并且做市時(shí)間達(dá)到3個(gè)月，并且通過上證所實(shí)驗(yàn)室環(huán)境的各項(xiàng)做市業(yè)務(wù)測試；

3。在模擬交易期間的做市表現(xiàn)符合上證所相關(guān)做市指標(biāo)要求；

4。通過上證所組織的專項(xiàng)檢查；

5。該所規(guī)定的其他條件。

50etf期權(quán)開戶需要哪些材料？

1、法人證明證件：組織機(jī)構(gòu)代碼證、工商營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證。股票期權(quán)上線初期，根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》和《上海證券交易所滬港通試點(diǎn)辦法》，合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)和滬股通投資者暫時(shí)不能交易股票期權(quán)產(chǎn)品;

2、期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)所需的機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)辦人身份證明和業(yè)務(wù)授權(quán)等材料;

3、對于普通機(jī)構(gòu)投資者，還需提供上一季末凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元的相關(guān)證明。

4、根據(jù)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求需要進(jìn)行備案的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，還需提供在監(jiān)管機(jī)構(gòu)的成立備案文件。

除了以上材料以外，我們?nèi)绻谧C券公司開戶的話，還需要賬戶里有50萬元的可用余額，而且必須要維持20個(gè)或以上交易日，第二個(gè)就是必須要通過證券公司所認(rèn)可的相關(guān)測試等(三級交易資質(zhì)考試)

50etf期權(quán)最新開戶條件？

第一條個(gè)人投資者參與期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）申請開戶時(shí)托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計(jì)不低于人民幣50萬元；（二）指定交易在證券公司6個(gè)月以上并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或者金融期貨交易經(jīng)歷；或者在期貨公司開戶6個(gè)月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷；（三）具備期權(quán)基礎(chǔ)知識，通過本所認(rèn)可的相關(guān)測試；（四）具有本所認(rèn)可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷；（五）具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力；（六）無嚴(yán)重不良誠信記錄和法律、法規(guī)、規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形；（七）本所規(guī)定的其他條件。

個(gè)人投資者參與期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)通過期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)組織的期權(quán)投資者適當(dāng)性綜合評估（以下簡稱“綜合評估”）。第二條普通機(jī)構(gòu)投資者參與期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）申請開戶時(shí)托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計(jì)不低于人民幣100萬元；（二）凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元；（三）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備期權(quán)基礎(chǔ)知識，通過本所認(rèn)可的相關(guān)測試；（四）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具有本所認(rèn)可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷；（五）無嚴(yán)重不良誠信記錄和法律、法規(guī)、規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形；（六）本所規(guī)定的其他條件。

第三條除法律、法規(guī)、規(guī)章以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，下列專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者參與期權(quán)交易，不對其進(jìn)行綜合評估：（一）商業(yè)銀行、期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、信托公司、基金管理公司、財(cái)務(wù)公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等專業(yè)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)；（二）證券投資基金、社保基金、養(yǎng)老基金、企業(yè)年金、信托計(jì)劃、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行及保險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品，以及由第一項(xiàng)所列專業(yè)機(jī)構(gòu)擔(dān)任管理人的其他基金或者委托投資資產(chǎn)；（三）監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本所規(guī)定的其他專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。

第二節(jié)綜合評估基本要求第四條期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期權(quán)投資者綜合評估的實(shí)施辦法，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者參與期權(quán)交易。期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性管理的操作指引和相關(guān)工作制度，報(bào)本所備案。第五條期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資者是否符合本指引規(guī)定的參與期權(quán)交易的條件進(jìn)行核查。

第六條期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對個(gè)人投資者的基本情況、投資經(jīng)歷、金融類資產(chǎn)狀況、期權(quán)基礎(chǔ)知識、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和誠信狀況等方面進(jìn)行綜合評估。投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供有關(guān)綜合評估的證明材料，并保證證明材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第七條期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過評估問卷等方式，對客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行專項(xiàng)評估。

期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知評估結(jié)果，提示其審慎參與期權(quán)交易，并對提示情況進(jìn)行記錄、留存。第八條期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求客戶進(jìn)行現(xiàn)場開戶，試點(diǎn)期間不得采取見證開戶、網(wǎng)上開戶及其他開戶方式。第九條期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、投資者的知識測試成績單和綜合評估表、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估材料以及風(fēng)險(xiǎn)揭示書等資料，作為開戶資料予以保存。

第三節(jié)期權(quán)投資者知識測試第十條期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本指引要求開展期權(quán)投資者知識測試（以下簡稱“知識測試”），測試成績用于投資者交易權(quán)限級別的核定和期權(quán)基礎(chǔ)知識的得分評估。第十一條投資者本人參加并通過相應(yīng)等級的知識測試的，可以按照本指引第三章的規(guī)定以及期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同的約定，向期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請相應(yīng)等級的交易權(quán)限。

普通機(jī)構(gòu)投資者指定的相關(guān)業(yè)務(wù)人員，應(yīng)當(dāng)參加本所認(rèn)可的相關(guān)知識測試。第十二條個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)逐級參加知識測試，未通過前一等級考試的，不得參加后一等級的考試。第十三條知識測試應(yīng)當(dāng)在期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)場所內(nèi)進(jìn)行。測試完畢后，期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為投資者打印成績單并蓋章。

投資者本人和普通機(jī)構(gòu)投資者指定的相關(guān)業(yè)務(wù)人員，應(yīng)當(dāng)在成績單上簽字。期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)人員不得兼任知識測試組織人員。第十四條知識測試成績長期有效，并可用于在其他期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請開戶。第三章投資者分級管理第十五條期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引的規(guī)定，對個(gè)人投資者參與期權(quán)交易的權(quán)限進(jìn)行分級管理。

期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同中載明個(gè)人投資者分級管理的具體標(biāo)準(zhǔn)、程序和要求，并就分級管理事宜向個(gè)人投資者進(jìn)行充分說明。第十六條個(gè)人投資者申請的交易權(quán)限級別分為一級、二級、三級交易權(quán)限。第十七條具有一級交易權(quán)限的個(gè)人投資者，可以進(jìn)行下列期權(quán)交易：（一）在持有期權(quán)合約標(biāo)的時(shí)，進(jìn)行相應(yīng)數(shù)量的備兌開倉；（二）在持有期權(quán)合約標(biāo)的時(shí)，進(jìn)行相應(yīng)數(shù)量的認(rèn)沽期權(quán)買入開倉；（三）對所持有的合約進(jìn)行平倉或者行權(quán)。

第十八條具有二級交易權(quán)限的個(gè)人投資者，可以進(jìn)行下列期權(quán)交易：（一）一級交易權(quán)限對應(yīng)的交易；（二）買入開倉。第十九條具有三級交易權(quán)限的個(gè)人投資者，以及普通機(jī)構(gòu)投資者、專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，可以進(jìn)行下列期權(quán)交易：（一）二級交易權(quán)限對應(yīng)的交易；（二）保證金賣出開倉。

第二十條個(gè)人投資者申請各級別交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)的知識測試中達(dá)到規(guī)定的合格分?jǐn)?shù)，并具備相應(yīng)的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷。第二十一條個(gè)人投資者的知識測試成績、期權(quán)模擬交易經(jīng)歷以及金融類資產(chǎn)狀況發(fā)生變化，滿足較高交易權(quán)限對應(yīng)的資格要求的，可以向期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請調(diào)高其交易權(quán)限。

出現(xiàn)前款規(guī)定情形的，期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本指引的規(guī)定，對申請進(jìn)行審核；申請符合本指引規(guī)定以及期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同約定的，可以對其交易權(quán)限進(jìn)行調(diào)整。第二十二條個(gè)人投資者可以向期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請調(diào)低其交易權(quán)限，期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)其要求調(diào)至相應(yīng)級別。第二十三條期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過電話、電子郵件、網(wǎng)絡(luò)、營業(yè)部現(xiàn)場交流等方式，動態(tài)跟蹤投資者開立衍生品合約賬戶時(shí)提供的基本信息，持續(xù)了解投資者的基本情況、財(cái)務(wù)狀況以及期權(quán)交易參與情況等信息。

投資者提供的基本信息發(fā)生變化的，應(yīng)及時(shí)告知期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)。期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶提供的聯(lián)絡(luò)方式等重要信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解并更新。第二十四條期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)對客戶情況的動態(tài)跟蹤和持續(xù)了解，至少每兩年對所有已開戶的客戶的交易情況、誠信記錄、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等進(jìn)行一次全面評估，判斷其是否符合適當(dāng)性管理以及交易權(quán)限分級管理的相關(guān)要求。

評估結(jié)果應(yīng)當(dāng)予以記錄留存。第二十五條期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶的實(shí)際情況已經(jīng)不符合其交易權(quán)限對應(yīng)的資格要求的，或者出現(xiàn)期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同中約定的調(diào)低交易權(quán)限的情形的，可以自行調(diào)低客戶交易權(quán)限。第二十六條期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)調(diào)整客戶交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)就調(diào)整后可能增加的投資風(fēng)險(xiǎn)或者可能喪失的交易權(quán)限對客戶進(jìn)行提示，并對相關(guān)告知和提示材料予以記錄留存。

期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)自行調(diào)低客戶交易權(quán)限的，還應(yīng)當(dāng)至少提前三個(gè)交易日通過紙面或者電子形式告知客戶并予以記錄留存。第二十七條期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)調(diào)整客戶交易權(quán)限級別的，客戶應(yīng)當(dāng)按照調(diào)整后的交易權(quán)限進(jìn)行期權(quán)交易。第二十八條期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶交易權(quán)限的分級結(jié)果，采取適當(dāng)方式對客戶的期權(quán)交易委托指令進(jìn)行前端控制，對不符合交易權(quán)限的交易委托予以拒絕。

第二十九條期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)參考投資者適當(dāng)性評估結(jié)果，對享有不同交易權(quán)限的客戶制定相應(yīng)的服務(wù)方案和管理流程，在期權(quán)投資咨詢、資產(chǎn)管理、投資者教育等方面提供有針對性的服務(wù)，引導(dǎo)客戶理性投資。第三十條期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)為客戶核定或者調(diào)整交易權(quán)限分級結(jié)果后，應(yīng)當(dāng)按照本所要求的時(shí)間和格式，將客戶的名單及分級結(jié)果提交本所。

第四章投資者教育第三十一條期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立期權(quán)投資者教育工作制度，設(shè)置期權(quán)投資者教育專崗，加強(qiáng)對客戶期權(quán)知識的培訓(xùn)和指導(dǎo)，并根據(jù)客戶的不同需求和特點(diǎn)，對期權(quán)投資者教育工作的形式和內(nèi)容作出具體安排。第三十二條期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站及營業(yè)部現(xiàn)場，開設(shè)期權(quán)投資者教育專欄，并持續(xù)利用柜臺交易系統(tǒng)、電子郵件、短信等有效方式，全面介紹期權(quán)知識，宣傳期權(quán)法律、法規(guī)、規(guī)章與業(yè)務(wù)規(guī)則，充分揭示期權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)。

第三十三條期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站建立與本所投資者教育網(wǎng)站期權(quán)投教專區(qū)的鏈接，并根據(jù)需要或本所要求，及時(shí)向客戶發(fā)布本所提供的有關(guān)期權(quán)投資者教育的相關(guān)資料。第三十四條期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將本所發(fā)布的與期權(quán)相關(guān)的市場通知、風(fēng)險(xiǎn)提示、停復(fù)牌公告等重要信息，通過公司網(wǎng)站、柜臺交易系統(tǒng)等有效方式及時(shí)向客戶發(fā)布。

第五章附則第三十五條期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)本指引的規(guī)定對相關(guān)記錄進(jìn)行留存的，相關(guān)記錄保存期限不得少于20年。

總結(jié)

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