【渝粤题库】陕西师范大学202241 金融市场学 作业（专升本）
《金融市場(chǎng)學(xué)》作業(yè)
一 名詞解釋
1．貨幣頭寸 2．金邊債券 3．二板市場(chǎng)
4．金融市場(chǎng)? 5．投資基金? 6．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
7．外匯市場(chǎng) 8．貨幣市場(chǎng)共同基金 9．衍生證券
10．金融衍生品 11．傭金經(jīng)紀(jì)人 12．衡量政府監(jiān)管效果帕累托效率原則
二 填空
1．金融市場(chǎng)的 、 、 是發(fā)達(dá)的金融市場(chǎng)必須具備的特點(diǎn)。
2．根據(jù)基金單位是否可增加贖回，投資基金可分為 和 。
3．證券經(jīng)紀(jì)人同票據(jù)經(jīng)紀(jì)人一樣，也兼有 和 的性質(zhì)。
4．按期權(quán)買者的權(quán)利劃分，期權(quán)可分為 和 。
5．根據(jù)羅伯茲對(duì)市場(chǎng)價(jià)格所反映信息集大小的分類，效率市場(chǎng)假說(shuō)可以分為3種： 、 . 和 。
6．金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要分為 和 兩大類。
三 單項(xiàng)選擇題
1．我國(guó)金融市場(chǎng)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)是：( )
Ａ.國(guó)務(wù)院 Ｂ.中國(guó)證監(jiān)會(huì) Ｃ.中國(guó)人民銀行 Ｄ.全國(guó)人大常委會(huì)
2．優(yōu)先股：( )
Ａ.其股東在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中具有特殊權(quán)力
Ｂ.與債券是相同的
Ｃ.其股東只是在財(cái)產(chǎn)分配方面優(yōu)先
Ｄ.其股息多隨企業(yè)業(yè)績(jī)的變化而變化
3. 下列（ ）基金最有可能給投資者帶來(lái)最大的風(fēng)險(xiǎn)？
A.大公司指數(shù)基金 B.投了保的市政債券基金
C.貨幣市場(chǎng)基金 D.小公司增長(zhǎng)基金
4．一種債券的可贖回條款是指（ ）。
A.投資者可以在需要的時(shí)候要求還款
B.投資者只有在公司無(wú)力支付利息時(shí)才有權(quán)要求償還
C.發(fā)行者可以在到期日之前回購(gòu)債券
D.發(fā)行者可在前三年撤銷發(fā)行
5．在我國(guó)不屬于外匯的是：（ ）
Ａ.美元 Ｂ.微軟公司的股票
Ｃ.日本政府發(fā)行的債券 Ｄ.英國(guó)人持有的長(zhǎng)虹公司的股票
6．半強(qiáng)式效率市場(chǎng)假說(shuō)認(rèn)為，股票價(jià)格（ ）
A.充分反映了所有歷史價(jià)格信息 B.充分反映了所有可以公開(kāi)獲得的信息
C.充分反映了包括內(nèi)幕消息之內(nèi)的所有相關(guān)信息 D.是可預(yù)測(cè)的
7．金融市場(chǎng)上的（ ）劇烈波動(dòng)，吸引了更多的投資者。
A、利潤(rùn) B、利潤(rùn)率 C、收入 D、價(jià)格
8．金融市場(chǎng)的主體，是指（ ）
A、金融工具 B、金融中介機(jī)構(gòu) C、金融市場(chǎng)的交易者 D、金融市場(chǎng)價(jià)格
9．商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)以其持有的未到期匯票向中央銀行所做的票據(jù)轉(zhuǎn)讓行為，稱之為（ ）。
A、貼現(xiàn) B、再貼現(xiàn) C、轉(zhuǎn)貼現(xiàn) D、承兌
10．下列（ ）最不可能是基金投資的優(yōu)勢(shì)？
A.多樣化 B.專業(yè)管理 C.方便 D.基金的收益率通常高于市場(chǎng)平均收益率
11．銀行匯票是指（ ）
A、銀行收受匯票 B、銀行承兌的匯票
C、銀行簽發(fā)的匯票 D、銀行貼現(xiàn)的匯票
12．利率對(duì)匯率變動(dòng)的影響是（ ）
A.國(guó)內(nèi)利率上升，則本國(guó)匯率上升
B.國(guó)內(nèi)利率下降，則本國(guó)匯率下降
C.須比較國(guó)內(nèi)外的利率和通貨膨脹率后確定
D.二者之間沒(méi)有必然的聯(lián)系
13．下列關(guān)于封閉式基金的（ ）說(shuō)法最有可能是正確的？
A.基金券的價(jià)格通常高于基金的單位凈值
B.基金的價(jià)格等于基金的單位凈值
C.基金的份數(shù)會(huì)因投資者購(gòu)買或贖回而改變
D.基金的份數(shù)在發(fā)行后是不變的
14．紙幣流通下，可能使一國(guó)貨幣匯率上升的因素是（ ）
A.政府宣布減少稅收 B.物價(jià)下降
C.放寬對(duì)進(jìn)口的限制 D.銀行利率下降
15．政府債券屬于（ ）性質(zhì)。
A.支票 B.匯票 C、本票 D、期票
16．推動(dòng)同業(yè)拆借市場(chǎng)形成和發(fā)展的直接原因是（ ）。
A.存款準(zhǔn)備金制度 B.再貼現(xiàn)政策
C.公開(kāi)市場(chǎng)政策 D.存款派生機(jī)制
17．下列（ ）情況與弱式市場(chǎng)假說(shuō)最為矛盾。
A.超過(guò)30%的共同基金表現(xiàn)超過(guò)市場(chǎng)平均水平
B.內(nèi)幕人士賺取大量的超額利潤(rùn)
C.每年一月份股票市場(chǎng)都有超額收益
D.利用過(guò)去股票價(jià)格的信息無(wú)法賺取超額利潤(rùn)
18．短期國(guó)債的典型發(fā)行方式是（ ）方式。
A.公募發(fā)行 B.拍賣投標(biāo)發(fā)行 C.拍賣 D.推銷人員推銷
19．機(jī)構(gòu)投資者買賣雙方直接聯(lián)系成交的市場(chǎng)稱之為（ ）。
Ａ.店頭市場(chǎng) Ｂ.議價(jià)市場(chǎng) Ｃ.公開(kāi)市場(chǎng) Ｄ.第四市場(chǎng)
20．你的朋友告訴你她剛收到她所持有的10 000面值的10年期國(guó)債每半年支付一次的息票，該國(guó)債的年息票率為6%。請(qǐng)問(wèn)她共收到（ ）錢？
Ａ.300元 Ｂ.600元 Ｃ.3000元 Ｄ.6000元
21．你通過(guò)對(duì)股價(jià)歷史資料的分析發(fā)現(xiàn)了如下現(xiàn)象，請(qǐng)問(wèn)（ ）現(xiàn)象與弱式效率市場(chǎng)相矛盾？
A.平均收益率顯著大于0
B.任何一周的收益率于下一周的收益率的相關(guān)系數(shù)都等于0
C.在股價(jià)上升8%后買入并在下跌后賣出就可獲得超額利潤(rùn)
D.通過(guò)持有低紅利收益率的股票就可以獲得高于平均數(shù)的資本利得
22．股份公司在發(fā)行股票時(shí)，以票面金額為發(fā)行價(jià)格，這種發(fā)行是（ ）。
Ａ.市價(jià)發(fā)行 Ｂ.溢價(jià)發(fā)行 Ｃ.中間價(jià)發(fā)行 Ｄ．平價(jià)發(fā)行
23．基本分析與技術(shù)分析相對(duì)應(yīng)，其核心目的是確定（ ）．
Ａ.股票的投資價(jià)值 Ｂ.股票的價(jià)格
Ｃ.股利分配 Ｄ.預(yù)測(cè)利潤(rùn)
24．假如你將持有一支普通股1年，你期望獲得1.50美元/股的股息并能在期末以26美元/股的價(jià)格賣出。如果你的預(yù)期收益率是15%，那么在期初你愿意支付的最高價(jià)格為：（ ）
A.22.61美元 B.23.91美元 C.24.50美元 D.27.50美元
四 多項(xiàng)選擇題
1．政府與金融市場(chǎng)( )
Ａ.政府是最大的資金需求者 Ｂ.政府是重要的監(jiān)管者
Ｃ.政府是重要的調(diào)節(jié)者 Ｄ.政府是最大的交易主體
Ｅ.政府對(duì)金融市場(chǎng)的調(diào)控只能采取法律手段
2．金融市場(chǎng)上的主要機(jī)構(gòu)投資者有：( )
Ａ.證券交易所 Ｂ.中國(guó)人民銀行 Ｃ.保險(xiǎn)公司
Ｄ.信托投資公司 Ｅ.養(yǎng)老金基金
3．短期國(guó)庫(kù)券交易具有一些較明顯的投資特征。這些特征對(duì)投資者購(gòu)買國(guó)庫(kù)券具有很大的影響。國(guó)庫(kù)券的四個(gè)投資特征是（ ）
A.投資收益高 B.違約風(fēng)險(xiǎn)小 C.流通性強(qiáng)
D.面額小 E.收入免稅
4．自由外匯市場(chǎng)：（ ）
Ａ.固定匯率制度崩潰之后處于主導(dǎo)地位
Ｂ.對(duì)參加者、交易品種、交易價(jià)格都沒(méi)有限制
Ｃ.在必要時(shí)國(guó)家也進(jìn)行干預(yù)
Ｄ.倫敦是世界上最大的自由外匯市場(chǎng)
Ｅ.亞洲的主要外匯市場(chǎng)有：香港、東京、新加坡
5．優(yōu)先股：( )
Ａ.其紅利是固定的 Ｂ.其股東一般不參與公司的決策
Ｃ.激進(jìn)型投資者多持有此種股票 Ｄ.在分紅方面優(yōu)先
Ｅ.企業(yè)清理財(cái)產(chǎn)時(shí)優(yōu)先
6．風(fēng)險(xiǎn)投資的意義主要體現(xiàn)在（ ）
A.風(fēng)險(xiǎn)投資在一定程度上替代了傳統(tǒng)的投資方式
B.風(fēng)險(xiǎn)投資能夠謀取高額投資收益
C.風(fēng)險(xiǎn)投資為新興高科技產(chǎn)業(yè)提供融資服務(wù)
D.風(fēng)險(xiǎn)投資為高科技企業(yè)注入了管理內(nèi)涵
E.風(fēng)險(xiǎn)投資是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的一種金融服務(wù)形式
7．金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有如下特征（ ）
A.不確定性 B.普遍性 C.系統(tǒng)性 D.擴(kuò)散性 E突發(fā)性
8．資本市場(chǎng)上的交易工具主要有（ ）
A、貨幣頭寸 B、票據(jù) C、債券 D、股票 E、外匯
9．金融市場(chǎng)的（ ）仍是不可抗拒的歷史潮流。
A、國(guó)際化 B、全球一體化 C、自由化 D、證券化 E、無(wú)紙化
10．債券的實(shí)際收益率水平主要取決于（ ）
A、債券償還期限 B、債券的票面利率 C、債券的發(fā)行價(jià)格
D、債券的供求 E、債券的面額
11．成長(zhǎng)型投資基金與收入型投資基金的差異主要表現(xiàn)在（ ）。
A、利率高低不同 B、投資工具不同 C、派息情況不同
D、投資目標(biāo)不同 E、資金分布不同
12．同國(guó)債相比，商業(yè)票據(jù)（ ）
A、風(fēng)險(xiǎn)性更大 B、流動(dòng)性更好 C、流動(dòng)性更差
D、風(fēng)險(xiǎn)性更小 E、利率較低
13．系數(shù)說(shuō)明單個(gè)證券系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)組合系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系。下列說(shuō)法中正確的有（ ）。
A.=l說(shuō)明該證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)組合風(fēng)險(xiǎn)一致
B.>l說(shuō)明該證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大于市場(chǎng)組合風(fēng)險(xiǎn)
C.<l說(shuō)明該證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)小于市場(chǎng)組合風(fēng)險(xiǎn)
D.=2說(shuō)明該證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是整個(gè)市場(chǎng)組合風(fēng)險(xiǎn)的兩倍
E.=0說(shuō)明沒(méi)有系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
14．金融工具在融通資金的過(guò)程中發(fā)揮著兩方面的重要作用（ ）
A.促進(jìn)資金從盈余方向短缺方流動(dòng)
B.對(duì)資金保值增值
C.使收益和風(fēng)險(xiǎn)在資金供求雙方重新分布
D.利用不同金融工具組成組合以分散投資風(fēng)險(xiǎn)
E.規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)
15．在回購(gòu)市場(chǎng)上利率并不統(tǒng)一，其確定取決于以下因素（ ）
A.用于回購(gòu)的證券質(zhì)地 B.期限長(zhǎng)短
C.交割條件 D.貨幣市場(chǎng)其他子市場(chǎng)的利率水平
E.回購(gòu)的交易主體
16．證券投資分析方法大致可分為兩類：( )
? Ａ.基本分析 Ｂ.利潤(rùn)分析 Ｃ.技術(shù)分析
Ｄ.專家預(yù)測(cè) Ｅ.平均曲線分析
17．保險(xiǎn)需求與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素的變化息息相關(guān)。具體地說(shuō)，影響保險(xiǎn)需求的因素主要有以下幾個(gè)方面（ ）
A.風(fēng)險(xiǎn)因素 B.社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度 C.經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用水平
D.保險(xiǎn)供給的有效性 E.政府政策及法律規(guī)定
18．風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)作中涉及哪些要素（ ）？
A.投資主體 B.風(fēng)險(xiǎn)投資家 C.風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)家
D.中介機(jī)構(gòu) E.股權(quán)購(gòu)買者
19．商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)的要素有（ ）
A.投資者 B.面額與期限 C.銷售
D.信用評(píng)估 E.發(fā)行商業(yè)票據(jù)的非利息成本
20．從動(dòng)機(jī)看，金融市場(chǎng)的主體主要有（ ）
A.投資者(投機(jī)者) B.籌資者 C.套期保值者
D.套利者 E.調(diào)控和監(jiān)管者
21．決定債券內(nèi)在價(jià)值（即現(xiàn)值）的主要變量有（ ）。
Ａ.債券的預(yù)期收益率 Ｂ.債券的持有期 Ｃ.債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格
Ｄ.債券的供求 Ｅ．市場(chǎng)收益率
22．各證券交易所的上市標(biāo)準(zhǔn)大同小異，主要包括如下內(nèi)容( )
A.要有足夠的規(guī)模 B.要滿足證券持有分布的要求
C.不能有負(fù)債 D.發(fā)行者的經(jīng)營(yíng)狀況良好
E.所處行業(yè)必須是極具發(fā)展?jié)摿Φ男袠I(yè)
23．在以下各點(diǎn)中，對(duì)股票市場(chǎng)功能概括正確的有（ ）。
Ａ.股分公司通過(guò)股票發(fā)行獲得創(chuàng)建的資本
Ｂ.反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行狀況
Ｃ.擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，成本投入增加，利潤(rùn)減少
Ｄ.改善公司財(cái)務(wù)狀況，增加利潤(rùn)積累
Ｅ.為投資者提供了一種新的投資工具
24．股票指數(shù)期貨的特點(diǎn)（ ）
A.投資股票指數(shù)可以完全規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) B.交易對(duì)象具有抽象性
C.合約價(jià)值計(jì)算簡(jiǎn)便 D.交割方式獨(dú)特
E.防范風(fēng)險(xiǎn)的功能全面
五 判斷題（對(duì)錯(cuò)并說(shuō)明理由）
1．當(dāng)中央銀行放松銀根、增加貨幣供應(yīng)量時(shí)，股價(jià)上漲。
2．一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步增長(zhǎng)，發(fā)展前景看好時(shí)、投資于普通股票較理想。
六 計(jì)算題
1．假定4種股票X1、X2、X3 、X4的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)分別是=0．9，=1．6，=1．0，=0．7。4種股票在證券組合中的比例相等，即Xi各占25％，計(jì)算。如果投資者改變投資比例，Xl=30％，X2=20％，X3=10％，X4=40％，計(jì)算。
2．某投資者購(gòu)買100元股票，該股票向投資者支付7元現(xiàn)金股利，一年后，股票價(jià)格上漲到106元。計(jì)算投資于該股票的投資收益率。
3．考慮一個(gè)期望收益率為18%的風(fēng)險(xiǎn)組合，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率為5%，你如何構(gòu)造一個(gè)期望收益率為24%的投資組合？
4．以下數(shù)據(jù)來(lái)自于先鋒集團(tuán)發(fā)起的增長(zhǎng)指數(shù)基金在的資產(chǎn)負(fù)債表（單位：百萬(wàn)美元）。這只證券組合（或基金股份）的單位凈資產(chǎn)價(jià)值是多少？
資產(chǎn) 13 518
負(fù)債 1 827
基金份額數(shù) 337.7
七 簡(jiǎn)答題
1．簡(jiǎn)述期貨市場(chǎng)的基本功能。
2．貨幣市場(chǎng)有哪些基本的功能？
3．保險(xiǎn)市場(chǎng)具有哪些方面的功能？
4．金融市場(chǎng)監(jiān)督管理應(yīng)遵循哪些原則？
八 論述題
1．結(jié)合金融業(yè)的特殊性分析金融監(jiān)管的必要性。
2．股票發(fā)行有哪兩種發(fā)行方式？比較各有什么優(yōu)缺點(diǎn)？
九 分析題
如果你購(gòu)買了IBM公司的100股股票，
（1）你將被給予什么樣的權(quán)力？
（2）這一投資在下一年度至多可賺多少錢？
（3）如果你的購(gòu)買價(jià)格為每股95美元，經(jīng)過(guò)一年以后你可能的最大損失為多少？
總結(jié)
以上是生活随笔為你收集整理的【渝粤题库】陕西师范大学202241 金融市场学 作业（专升本）的全部?jī)?nèi)容，希望文章能夠幫你解決所遇到的問(wèn)題。
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