投资者可以通过哪种方式参与科创板股票交易
通知》要求,各家券商要制定科創板股票投資者適當性管理的相關工作制度,對投資者進行適當性管理。參與科創板股票交易(含發行申購)的投資者應當符合上交所規定的適當性管理要求,券商不得接受不符合投資者適當性條件的投資者參與科創板股票交易。
券商為個人投資者開通科創板股票交易權限的,個人投資者應當符合下列條件:
一是申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券);
二是參與證券交易24個月以上;
三是上交所規定的其他條件。
機構投資者參與科創板股票交易,應當符合法律法規及上交所業務規則的規定,上交所可根據市場情況對上述條件作出調整。券商為個人投資者開通科創板股票交易權限前,應當對個人投資者是否符合投資者適當性條件進行核查,具體認定標準包括了:
證券賬戶及資金賬戶內資產的認定:
一是可用于計算個人投資者資產的證券賬戶,應為中國結算開立的證券賬戶,以及個人投資者在券商開立的賬戶。中國結算開立的賬戶包括A股賬戶、B股賬戶、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶、衍生品合約賬戶及中國結算根據業務需要設立的其他證券賬戶??捎糜谟嬎銈€人投資者資產的資金賬戶,包括客戶交易結算資金賬戶、股票期權保證金賬戶等。
二是中國結算開立的證券賬戶內,可計入個人投資者資產的資產包括:股票(包括A股、B股、優先股、通過港股通買入的港股和全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票)、公募基金份額、債券、資產支持證券、資產管理計劃份額、股票期權合約(其中權利倉合約按照結算價計增資產,義務倉合約按照結算價計減資產)、上交所認定的其他證券資產。
三是在券商開立的賬戶內,可計入個人投資者資產的資產包括:公募基金份額、私募基金份額、銀行理財產品、貴金屬資產等。
四是資金賬戶內,可計入個人投資者資產的資產包括:客戶交易結算資金賬戶內的交易結算資金、股票期權保證金賬戶內的交易結算資金(包括義務倉對應的保證金)、上交所認定的其他資金資產。
五是計算個人投資者各類融資類業務相關資產時,應按照凈資產計算,不包括融入的證券和資金。投資者應當遵守證券賬戶實名制要求,不得出借自己的證券賬戶,不得借用他人的證券賬戶。
參與證券交易經驗的認定:包括了個人投資者參與A股、B股和全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票交易的,均可計入其參與證券交易的時間。相關交易經歷自個人投資者本人一碼通賬戶下任一證券賬戶在上交所、深圳證券交易所及全國中小企業股份轉讓系統發生首次交易起算。首次交易日期可通過券商向中國結算查詢。
總結
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