证券期货经营机构私募资管产品管理办法
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資管產(chǎn)品管理辦法,主要有七方面重點(diǎn)規(guī)則:一是統(tǒng)一法律關(guān)系,明確基本原則。依法明確各類私募資管產(chǎn)品均依據(jù)信托法律關(guān)系設(shè)立,并在此基礎(chǔ)上確立了“賣者盡責(zé)、買者自負(fù)”等基本原則。
二是系統(tǒng)界定業(yè)務(wù)形式,厘清資產(chǎn)類別。統(tǒng)一現(xiàn)有規(guī)則“術(shù)語體系”,系統(tǒng)界定業(yè)務(wù)形式、產(chǎn)品類型,以及標(biāo)準(zhǔn)化、非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)。
三是基本統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。覆蓋機(jī)構(gòu)展業(yè)的資格條件、管理人職責(zé)、運(yùn)作規(guī)范和內(nèi)控機(jī)制要求等方面。
四是適當(dāng)借鑒公募經(jīng)驗(yàn),健全投資運(yùn)作制度體系。包括組合投資、強(qiáng)制托管、充分披露、獨(dú)立運(yùn)作等方面要求。
五是壓實(shí)經(jīng)營機(jī)構(gòu)主體責(zé)任。系統(tǒng)規(guī)定證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展私募資管業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制機(jī)制要求。
六是強(qiáng)化重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控,補(bǔ)齊制度短板。重點(diǎn)加強(qiáng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)防控,以及利用關(guān)聯(lián)交易向管理人或者托管人的控股股東、實(shí)際控制人輸送利益的風(fēng)險(xiǎn)。
七是強(qiáng)化一線監(jiān)管,加強(qiáng)監(jiān)管與自律協(xié)作。健全信息報(bào)送和信息共享機(jī)制,加強(qiáng)派出機(jī)構(gòu)一線監(jiān)管,強(qiáng)化責(zé)任追究。
總結(jié)
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