大家好！今天讓小編來(lái)大家介紹下關(guān)于張創(chuàng)投資挪用基金財(cái)產(chǎn)，上海證監(jiān)局出手警示！的問(wèn)題，以下是小編對(duì)此問(wèn)題的歸納整理，讓我們一起來(lái)看看吧。

《科創(chuàng)板日?qǐng)?bào)》9月19日訊（記者 余詩(shī)琪） 又有私募機(jī)構(gòu)收到警示函。

日前，上海證監(jiān)局官網(wǎng)公告顯示，張創(chuàng)投資在開展私募基金業(yè)務(wù)中，挪用基金財(cái)產(chǎn)。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第二十三條第（四）項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，對(duì)公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

財(cái)聯(lián)社創(chuàng)投通執(zhí)中數(shù)據(jù)顯示，張創(chuàng)投資成立于2017年9月22日，機(jī)構(gòu)類型是私募股權(quán)。旗下管理著兩支基金，分別是張創(chuàng)投資蘇州濱湖新城專項(xiàng)投資私募基金和注冊(cè)資本達(dá)50億元的寶應(yīng)張創(chuàng)新能源汽車投資中心 (有限合伙)。

《科創(chuàng)板日?qǐng)?bào)》記者聯(lián)系到張創(chuàng)投資的工作人員，對(duì)方在聽到相關(guān)情況后直接掛斷了電話。

國(guó)浩（上海）律師事務(wù)所合伙人董亮對(duì)《科創(chuàng)板日?qǐng)?bào)》記者表示，證監(jiān)會(huì)出具警示函通常是一種監(jiān)管措施，用來(lái)提醒被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或個(gè)人存在違規(guī)行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)。私募機(jī)構(gòu)在被出示警示函后，可能會(huì)引發(fā)投資者和客戶的擔(dān)憂，影響其未來(lái)在資本市場(chǎng)中為基金吸引募集資金的能力。且這類機(jī)構(gòu)如果不采取糾正措施或再次違規(guī)，證監(jiān)會(huì)可能會(huì)采取更嚴(yán)厲的措施，如罰款、吊銷執(zhí)照等。

此前已被列為失信公司

董亮表示，私募挪用基金財(cái)產(chǎn)的情況在司法實(shí)踐中較為常見。此前，圣商資本管理有限公司、中溪資本管理（北京）有限公司等公司就因私自挪用基金資金而受到證監(jiān)局處罰。

中基協(xié)信息顯示，張創(chuàng)投資實(shí)際控制人為火燁，全職員工人數(shù)為6人，取得基金從業(yè)人數(shù)為3人，管理規(guī)模區(qū)間為510億元。

據(jù)天眼查數(shù)據(jù)，火燁目前共擔(dān)任11家企業(yè)的法定代表人，包括上海央地實(shí)業(yè)發(fā)展（集團(tuán)）有限公司、上海宣財(cái)企業(yè)發(fā)展有限公司、上海央地絲騰城市規(guī)劃設(shè)計(jì)有限公司等。

目前，張創(chuàng)投資管理著兩支基金，其中張創(chuàng)投資蘇州濱湖新城專項(xiàng)投資私募基金沒(méi)有明確的股東信息，而另一支注冊(cè)資本達(dá)50億元的寶應(yīng)張創(chuàng)新能源汽車投資中心 (有限合伙)是由寶應(yīng)縣開發(fā)投資有限公司出資。

據(jù)了解，寶應(yīng)縣是揚(yáng)州市所轄縣，2018年寶應(yīng)縣政府與張創(chuàng)投資共同發(fā)起設(shè)立基金規(guī)模為50億元的“張創(chuàng)寶應(yīng)新能源汽車投資中心”，以進(jìn)一步推動(dòng)“央地科技發(fā)展寶應(yīng)示范區(qū)”建設(shè)，促進(jìn)長(zhǎng)三角加快形成面向未來(lái)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)集群，不斷提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。但截至目前，該基金并未出手過(guò)。

目前張創(chuàng)投資已經(jīng)糾紛纏身，在裁判文書網(wǎng)上，與其相關(guān)的有投資款返款糾紛、股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛等。而且其在2022年11月已被最高人民法院公示為失信公司，該公司及法定代表人王慶磊被法院限制高消費(fèi)。

裁判文書網(wǎng)信息顯示，張創(chuàng)投資與王慶磊是因未執(zhí)行法院裁定的返還基金投資款項(xiàng)才被發(fā)出限制消費(fèi)令。

上海德禾翰通律師事務(wù)所聶夢(mèng)暉律師表示，目前GP與LP糾紛增多并呈現(xiàn)多元化趨勢(shì)，除資金被占用糾紛外，還涉及到承諾收益的糾紛、投資款返款糾紛等。

他建議LP在投資前，應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目整體進(jìn)行一個(gè)初步合規(guī)性審查，包括項(xiàng)目行業(yè)的法律法規(guī)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況、管理人的相關(guān)背景等進(jìn)行分析。同時(shí)LP應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，結(jié)合市場(chǎng)波動(dòng)等因素來(lái)明確投資期限；與管理人簽署詳盡的合同，明確權(quán)利義務(wù)，借助合同條款和監(jiān)管規(guī)則來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的防范。

多家私募機(jī)構(gòu)收到紀(jì)律處分

在張創(chuàng)投資被發(fā)警示函前，連續(xù)有多家私募收到紀(jì)律處分。

9月15日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(下稱“中基協(xié)”)網(wǎng)站一天就公布了14份紀(jì)律處分決定書，包括上海映雪投資、深圳雪衫基金管理有限公司、杭州萊茵映雪投資管理有限公司、上海漱石投資管理事務(wù)所以及上海執(zhí)古資產(chǎn)管理有限公司五家公司9名個(gè)人被做出公開譴責(zé)、暫停受理私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月、撤銷管理人資格等不同程度的紀(jì)律處分。

在中基協(xié)發(fā)布的處分決定書中，稱上海映雪投資存在5項(xiàng)違規(guī)行為，包括未盡審慎勤勉義務(wù)、違反合同約定的投資限制進(jìn)行投資、未向投資者披露可能影響其權(quán)益的重大事項(xiàng)、未按要求配合自律管理、變相向投資者承諾保本保收益。同時(shí)，也對(duì)上海映雪投資采取了最為嚴(yán)格的取消會(huì)員資格、公開譴責(zé)、暫停受理私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月的紀(jì)律處分；上海映雪投資實(shí)控人鄭宇則被取消基金從業(yè)資格，其余8人被中基協(xié)公開譴責(zé)或者警告。

據(jù)《科創(chuàng)板日?qǐng)?bào)》記者統(tǒng)計(jì)，在今年8月， 中基協(xié)發(fā)布了21張針對(duì)私募機(jī)構(gòu)的紀(jì)律處分決定書或紀(jì)律處分復(fù)核決定書，涉及深圳建泓時(shí)代、上海百瑞、中金創(chuàng)新（北京）資產(chǎn)、中金創(chuàng)新（北京）國(guó)際、深圳市潤(rùn)石、深圳前海金萬(wàn)鴻等多家機(jī)構(gòu)。

從處分原因來(lái)看，信息披露和備案是“重災(zāi)區(qū)“。例如領(lǐng)睿資產(chǎn)未按規(guī)定向投資者披露基金投資與費(fèi)用承擔(dān)情況、未向協(xié)會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)、未更新股東發(fā)生變更的信息，還存在未向投資者披露重大事項(xiàng)的問(wèn)題；領(lǐng)睿資產(chǎn)旗下2只在管產(chǎn)品通過(guò)關(guān)聯(lián)方出資，依約定購(gòu)入指定債券，但未向投資者進(jìn)行充分、明確披露，因此該機(jī)構(gòu)被取消會(huì)員資格，另暫停其私募基金產(chǎn)品備案6個(gè)月。

備案方面，部分私募機(jī)構(gòu)則因備案缺失、登記有誤等問(wèn)題受罰。例如，北京磐晟旗下4只在管產(chǎn)品存在對(duì)外募集行為，但產(chǎn)品募集完成后未按規(guī)定向協(xié)會(huì)備案。該機(jī)構(gòu)被公開譴責(zé)，另暫停受理其私募備案12個(gè)月。而鴻坤資產(chǎn)、福建摩方、嘉富城資本、南京安賜也存在類似違規(guī)行為。

除此之外，還有部分是機(jī)構(gòu)因“違規(guī)向投資者承諾收益”而受罰。例如，北京磐晟、陸羽基金、燕園基金、華物投資等私募機(jī)構(gòu)存在違規(guī)向投資者承諾保本保收益的問(wèn)題。燕園基金、華物投資均受到了取消會(huì)員資格、撤銷管理人登記的處罰。

一位投行人士對(duì)《科創(chuàng)板日?qǐng)?bào)》記者表示，今年以來(lái)能觀察到中基協(xié)和證監(jiān)局持續(xù)發(fā)力私募行業(yè)監(jiān)管，且9月《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》開始實(shí)施，這都會(huì)推動(dòng)中國(guó)私募市場(chǎng)邁向更專業(yè)、更規(guī)范、更透明的方向發(fā)展。

來(lái)源：財(cái)聯(lián)社

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總結(jié)

以上是生活随笔為你收集整理的张创投资挪用基金财产，上海证监局出手警示！的全部?jī)?nèi)容，希望文章能夠幫你解決所遇到的問(wèn)題。

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