大家好！今天讓小編來大家介紹下關于今年8月監管開出30張券商罰單 涉及首席人力資源官的問題，以下是小編對此問題的歸納整理，讓我們一起來看看吧。

財聯社9月18日電，據上海市證券同業工會，經公開市場統計，2023年8月證券公司及其分支機構、證券從業人員共收到各類行政處罰、行政監管措施及自律性監管措施函件30張，涉及經紀業務函件17張、研究報告業務函件10張、投行業務函件2張、公司管理函件1張。此外，行業內共有10家證券公司及19名相關從業人員（包括首席人力資源官、研究員、分支機構負責人、保薦代表人等）受到處罰。整體來看，監管處罰措施包括2張行政處罰、3張市場禁入/認定為不適當人選、4張責令改正、1張責令增加內部合規檢查次數、17張警示函、3張書面警示/監管警示。（財聯社記者 林堅）

來源：財聯社

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總結

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