大家好！今天讓小編來大家介紹下關于“屢教不改”型投顧公司？成立9年來8條罰單，這一次被暫停新增客戶6個月的問題，以下是小編對此問題的歸納整理，讓我們一起來看看吧。

財聯社8月25日訊（記者 肖斐歆）證券投資顧問業務一直是風險多發地帶，監管對不規范執業投顧業務的懲處力度也在不斷加重。今年以來，共有39張罰單指向證券投資咨詢機構違規，4家相關機構被責令暫停新增客戶，時間從6個月到1年不等。

8月24日，廣東證監局公布一則罰單點名廣東科德投資顧問公司，并對其采取暫停新增客戶6個月的監管措施。罰單中同時提到，已多次督促該公司整改，但該公司至今未能有效整改。

這已不是廣東科德投資顧問公司第一次遭罰，該公司自2014年至今共有8條處罰記錄，其中3條涉及暫停新增客戶。近幾年的罰單從增加內部合規檢查次數，到責令暫停新增客戶3個月，再到責令暫停新增客戶6個月，更是體現了監管對其處罰的不斷加碼。

因五大違規事項被暫停新增客戶6個月

廣東科德投資顧問公司存在五大違規情形。第一，合規管理和風險控制與業務規模不匹配；第二，提供證券投資顧問服務未與客戶簽訂證券投資顧問協議；第三，投顧人員提供投資建議時未向客戶充分說明依據；第四，未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；第五，未在中國證券業協會注冊登記的人員直接為客戶提供證券投資顧問業務的營銷、客服等服務。

據罰單表述，以上違規情形當地證監局已多次督促該公司整改，但廣東科德投資顧問公司至今未能有效整改。根據相關法律規定，監管責令該公司自收到決定書之日起暫停新增客戶6個月。在暫停新增客戶期滿后，公司須完成整改并提交書面整改報告。

曾多次遭罰，部分事項屢犯屢罰

罰單中提到“已多次督促該公司整改，但該公司至今未能有效整改”。經記者梳理，廣東科德投資顧問公司在2014年至2023年期間共有8條處罰記錄。其中2條處罰對象為個人，其他處罰對象為公司本身。從處罰類型來看，3次為責令暫停新增客戶，2次為責令改正，責令增加內部合規檢查、監管談話、公開譴責均為1次。

廣東科德投資顧問公司遭罰不斷，且責令暫停新增客戶這類重罰屢次出現，無疑給其業務開展蒙上了一層陰影。

從近幾年的罰單內容來看，2022年7月，廣東科德投資顧問公司由于內部控制制度、合規管理機制不健全；公司CRM系統存在漏洞；無投資顧問執業資格人員向客戶提供投資建議；向客戶提供投資建議時，未告知證券投資顧問的姓名及其登記編碼、投資風險自擔等內容；客戶適當性管理不到位；個別客戶的業務推廣、提供服務環節不規范；留痕管理工作不到位被廣東監管局出具罰單，并被責令暫停新增客戶3個月。

2021年6月，由于未建立健全投訴處理等合規管理制度，包括合規管理制度不完備、未規定投訴舉報的登記、核查、報告程序、部分制度存在前后矛盾、違規情形與處罰程度不適當等情形；存在虛假、不實、誤導性營銷宣傳和以特定客戶或者特定時間區間的歷史最佳收益作為宣傳但未向投資者明示的情形；未公示投顧人員的執業信息；客戶身份識別不到位。廣東科德投資顧問公司被責令增加內部合規檢查次數，并提交合規檢查報告。

可以發現，從增加內部合規檢查次數，到責令暫停新增客戶3個月，再到這次的責令暫停新增客戶6個月，該公司的違規事項仍然不減，且部分事項屬屢犯屢罰、罰完再犯。

年內共有4家投資咨詢公司被責令暫停新增客戶

據易董數據，年內共有39張罰單涉及證券投資咨詢機構違規，8月共有9張罰單與之相關。

從違規類型來看，不當營銷宣傳、違規承諾收益、業務人員不適格、內控管理機制不健全、留痕管理不規范是投資咨詢機構的幾大通病。被重罰的機構，往往是幾大違規事項“雨露均沾”。

監管對不規范執業的投顧服務懲處力度也在加大。年內共有四家機構被責令暫停新增客戶，時間從6個月到1年不等。

今年6月，北京中方信富投資管理咨詢公司由于使用自媒體微信公眾號開展證券投資顧問業務推廣，合規管理不足，未實行留痕管理；使用自媒體微信公眾號發布的文章內容中包含持有具體證券的投資建議；向客戶提供投資建議時,未提示潛在的風險,未提供合理的依據，被監管責令暫停新增客戶6個月。

今年1月，湖南監管局對深圳國誠投資咨詢公司湖南分公司采取責令改正并暫停新增客戶1年的行政監管措施。罰單涉及五大違規事項：一是內部控制管控不到位；二是未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問人員向客戶提供投資建議或冒名展業；三是證券投資顧問業務推廣存在誤導性宣傳；四是證券投資顧問服務環節執業不規范；五是留痕管理不到位。

同月，民眾證券投資咨詢公司長沙分公司因未按規定報告業務場所變化情況；在監管報表中填報的數據資料存在不實陳述；內部控制管控不到位；在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議及員工冒名展業；證券投資顧問服務環節執業不規范；證券投資顧問業務推廣環節存在誤導性宣傳、承諾收益；業務推廣環節留痕管理不到位，被監管責令改正并暫停新增客戶1年。

來源：財聯社

以上就是小編對于“屢教不改”型投顧公司？成立9年來8條罰單，這一次被暫停新增客戶6個月問題和相關問題的解答了，“屢教不改”型投顧公司？成立9年來8條罰單，這一次被暫停新增客戶6個月的問題希望對你有用！

總結

以上是生活随笔為你收集整理的“屡教不改”型投顾公司？成立9年来8条罚单，这一次被暂停新增客户6个月的全部內容，希望文章能夠幫你解決所遇到的問題。

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