騰訊科技訊， 3 月 25 日消息，據國外媒體報道，一份分析報告顯示，從 2 月初到上周末，美國上市公司的高管們總計出售了價值約 92 億美元的公司股票。分析顯示，由于標普 500 指數從 2 月 19 日的峰值已經下跌約 30%，截至 3 月 20 日收盤時，拋售股票的舉動為包括許多金融業人士在內的高管們減少賬面損失 19 億美元。其中以亞馬遜首席執行官杰夫?貝索斯(Jeffrey Bezos)尤甚。其在 2 月份共賣出價值 34 億美元的亞馬遜股票，減少賬面損失 3.17 億美元。

　　媒體共調查了 2 月 1 日至 3 月 19 日期間超過 4000 個出售股票的美國上市公司監管文件。迄今為止，賣出股票最多的就是貝索斯。據分析，貝索斯在 2 月的第一周，也就是股市見頂前不久，總共賣出了價值 34 億美元的亞馬遜股票。相比于在 3 月 20 日之前一直持有這部分股票，貝索斯減少了約 3.17 億美元的賬面損失。

　　最新監管文件顯示，這些交易約占貝索斯在亞馬遜公司所持股份的3%。他在 2 月的第一周賣出的股票幾乎和之前 12 個月賣出的股票一樣多。

　　亞馬遜沒有立即代表貝索斯發表評論。

圖示：歷年來貝索斯所拋售的亞馬遜股票。藍色代表在 2 月至 3 月期間拋售的股票價值；灰色代表在其他月份拋售的股票價值。

　　目前沒有跡象表明，這些高管出售股票是有了任何內幕消息。今年 2 月，美國股市創下歷史新高，上市公司高管們經常會在年初基于稅收或預先設定的交易策略等原因出售股票。但根據對監管備案文件和標準普爾全球市場情報(S&P Global Market Intelligence)數據的分析，美國公司高管出售股票量較前兩年同期上漲了約三分之一。

　　在 2019 年 2 月至 3 月的同一時期，上市公司高管們出售了價值約 64 億美元的股票。

　　雖然貝索斯所拋售股票額占到 2020 年 2 月至 3 月期間高管拋售股票總額的三分之一以上，但同期還有數千名其他內部人士出售了股票。分析發現，今年 2 月和 3 月，分別有 150 多名高管賣出了價值至少 100 萬美元的股票，而此前 12 個月他們沒有賣出任何股票。

圖示：亞馬遜股票近期走勢

　　華爾街高管在此期間也賣出很多股票。貝萊德公司首席執行官勞倫斯?芬克在 2 月 14 日賣出了價值 2500 萬美元的公司股票，避免潛在損失超過 930 萬美元；數據分析公司 IHS Markit 首席執行官蘭斯·烏格拉（Lance Uggla）在 2 月 19 日賣掉了 4700 萬美元的公司股票。如果烏格拉迄今為止仍然持有這些股份，它們的價值就會縮水 1920 萬美元。一位發言人表示，這些股票是按照預先設定的策略出售的。

　　貝萊德的一位發言人說，芬克出售的股份只占他所持公司股份的一小部分，去年同期他出售了價值 1800 萬美元的股票。據芬克最新提交的文件顯示，目前持股比例約為5% 或更少。

　　由于新型冠狀病毒的蔓延，美國一些最脆弱的行業搖搖欲墜，而高管們的交易意味著個人賬面損失的減少。

　　最近州政府下達的限制集會命令讓某些行業幾乎完全關閉。即使這些禁令解除，公眾將如何反應還不清楚。

　　部分拋售是由政府批準的交易計劃引發的，即所謂的“10b5-1 計劃”，該計劃允許企業高管和董事設定在特定價格或日期出售股票。

　　為企業治理實踐提供咨詢服務的亞當?愛潑斯坦(Adam Epstein)說，股市暴跌可能觸發了一些計劃中的閾值，具體取決于細節。

　　“不變的是，即使有這樣一個計劃，從投資者的角度來看，首席執行官出售股票對投資者總是不利的，”愛潑斯坦說。他建議公司高管們能優化自己的投資組合，這樣在公司股價大幅下跌時，他們就不必為了籌集現金而被迫拋售股票

　　一些出售股票的高管來自受經濟危機打擊最嚴重的行業。米高梅國際集團(MGM Resorts International)即將離任的首席執行官詹姆斯?穆倫(James Murren)出售了價值 2220 萬美元的公司股票，減少賬面損失 1490 萬美元。該公司股價上周五收于 9.11 美元，較 2 月份高點下跌 73%。

　　穆倫是在 2 月 19 日和 2 月 20 日市場見頂時出售這些股票。一位發言人指出，這筆交易是在穆倫宣布離開米高梅一周后進行的。3 月 22 日，內華達州州長史蒂夫?西索拉克(Steve Sisolak)任命穆倫負責該州應對新型冠狀病毒疫情的工作。

　　阿波羅全球管理公司(Apollo Global Management Inc.)聯合創始人兼董事邁克爾?羅文(Marc Rowan)也是選擇在今年出售股票的高管之一，去年沒有出售任何股票。他在 2 月和 3 月初賣出了價值 9900 萬美元的股票，避免了約 4000 萬美元的賬面損失。一位發言人提到了阿波羅的一份公開文件，描述了去年秋天制定的允許羅文出售股票的計劃。

　　上周，幾名國會議員以及他們的配偶和投資顧問遭到抨擊，因為他們在議員們開會討論新型冠狀病毒威脅后拋售了股票。

　　北卡羅來納州共和黨參議員理查德?伯爾(Richard Burr)是兩個委員會的成員，聽取了有關疫情的詳細簡報。2 月 13 日，他和妻子共賣出了價值 170 萬美元的股票。喬治亞州共和黨參議員凱利?呂弗勒(Kelly Loeffler)也出售了股份。

　　呂弗勒聲稱自己不知道這些交易，它們是由顧問處理的。伯爾說，他是根據公開新聞報道做出的交易決定。

　　呂弗勒丈夫杰弗里?斯普雷徹(Jeffrey Sprecher)是紐約證券交易所所有者洲際交易所(Intercontinental Exchange Inc.)的首席執行官。在此期間，他出售了價值 1800 萬美元的公司股票，其中今年 3 月出售了價值 1500 萬美元的股票。分析顯示，相比之下，2019 年斯普雷徹平均每月出售的股票價值不到 200 萬美元。

　　根據分析，如果斯普雷徹還堅持持有公司股票，其價值將縮水約 300 萬美元。洲際交易所在一份聲明中說，斯普雷徹出售股票是提前安排的交易計劃一部分

　　隨著股市下跌，保險經紀商威達信公司（Marsh & McLennan Cos.）首席執行官丹尼爾?格拉澤(Daniel Glaser)出售了價值 2650 萬美元的股票，減少了 670 萬美元的賬面損失。美國證券交易委員會的文件顯示，出售是按照預先設定的計劃進行的，他在前兩年的 3 月份也曾出售過股票。

　　債券評級公司穆迪公司首席執行官雷蒙德?麥克丹尼爾(Raymond McDaniel)在 2 月至 3 月期間出售了價值 1000 萬美元的股票，而他在 2019 年每月平均拋售 330 萬美元的股票。分析顯示，麥克丹尼爾在這些交易中避免了約 270 萬美元的賬面損失。

　　穆迪的一位發言人表示，麥克丹尼爾的出售股票行為是“根據去年 11 月出臺的 10b5-1 規則制定的交易計劃，通過自動行使股票期權進行的。”該發言人強調，從那時起，計劃就沒有改變過。（騰訊科技審校/皎晗）

總結

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