特許金融分析師（CFA-Chartered Financial Analyst）

CFA是由美國投資管理與研究協(xié)會（AIMR）于1963年開始設(shè)立的特許金融分析師資格證書考試。考試每年舉辦一次，是世界上規(guī)模最大的職業(yè)考試之一，是當今世界證券投資與管理界普遍認可的一種職業(yè)稱號。 CFA 的課程以投資行業(yè)的實務(wù)為基礎(chǔ)。要成為一名CFA，必須經(jīng)過美國投資管理與研究協(xié)會命題、組織的全球統(tǒng)一考試。分初、中、高三個等級。每年每人只能報考一個等級。只有通過全部三個級別的考試，且有3年金融從業(yè)經(jīng)歷者才能最終獲得資格證書。

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特許市場技術(shù)師(Chartered Market Technicians,CMT)

特許市場技術(shù)分析師(CMT)名銜由位于美國紐約市的市場技術(shù)分析師協(xié)會(MTA)授予，它是一個需要考生熟練掌握廣泛范疇的金融市場技術(shù)分析的認證過程的頂點。

　　CMT項目包括三個級別。CMT特許狀持有人應(yīng)具有基于寬泛的圖表與技術(shù)性數(shù)據(jù)作出審慎的研究意見、投資組合戰(zhàn)略或交易決定的能力。

• 一般性概念與原理 (Dow理論；形態(tài)識別；缺口；支撐與阻擋；趨勢與動量；相對強度；成交量、持倉量與廣度；季節(jié)性；點數(shù)圖；回歸分析；等等)

• Elliott波浪原理

• 日本蠟燭圖

• 投資心理學與行為金融學

• 市場間技術(shù)分析

• 交易專業(yè)人士對各種技術(shù)指標的解讀 (震蕩量；交易循環(huán)周期；趨勢線；移動平均異同(MACD)；Fibonacci預(yù)測；相對強度指數(shù)(RSI)；Gann輪圖；波動帶；情緒指標；等等)

• 資金流向與風險控制

• 交易投資策略

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金融風險管理師 FRM（Financial Risk Manager）

金融風險管理師 FRM（Financial Risk Manager）是全球金融風險管理領(lǐng)域的一種資格認證，由美國“全球風險協(xié)會”（GARP）設(shè)立。 GARP是一個擁有來自超過150個國家的85000名會員的世界最大的金融協(xié)會組織之一，主要分別服務(wù)于5000多家銀行、證券公司、學術(shù)機構(gòu)、政府管理機構(gòu)、資產(chǎn)管理機構(gòu)、保險公司及非金融性公司等。其主要職能是通過信息交換，實施教育計劃，提高金融風險管理領(lǐng)域的標準。

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注冊理財規(guī)劃師（CFP）Certified Financial Planner

作為一名“金融理財師”，必須能夠正確分析和評估客戶的財務(wù)狀況，并根據(jù)客戶所處的生涯階段和風險承受能力，為客戶量身定做一份合理的理財方案。?一般而言，各國政府都沒有針對“金融理財師”設(shè)立對應(yīng)的管理標準，而是根據(jù)各種金融顧問所提供的服務(wù)進行監(jiān)管。例如，在提供理財服務(wù)的同時又從事證券經(jīng)紀或提供證券咨詢服務(wù)的理財工作者，就被劃為證券經(jīng)紀人或投資顧問的監(jiān)管范疇，他的服務(wù)受到證券監(jiān)管部門的監(jiān)督，違規(guī)行為要受到相應(yīng)的法律制裁。?為了保證金融理財師的服務(wù)質(zhì)量，維護市場秩序，國際上的實踐經(jīng)驗是，成立自律性、非營利、非政府的專業(yè)資格認證機構(gòu)，通過對達到一定專業(yè)水平和道德水準的金融理財人員進行認證管理，提高行業(yè)公信力

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國際金融認證分析師licensed international financial analyst

與CFA一樣，國際金融認證分析師（Licensed International Financial Analyst, LIFA）對學業(yè)課程也非常重視，但與CFA考試不同的是，LIFA可適應(yīng)不同的監(jiān)管要求而更具靈活性。

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能源風險專業(yè)認證Energy Risk Professional

（1）什么是銀行風險基礎(chǔ)國際證書^[1]

　　銀行風險基礎(chǔ)國際證書 Foundations of Banking Risk (FBR)，是由全球風險管理專業(yè)人士協(xié)會（GARP）引入的國際資格認證，旨在讓銀行從業(yè)人員了解各種風險管理方法和基于風險的監(jiān)管要求，從而幫助銀行在整個機構(gòu)內(nèi)建立一種風險意識文化，保證銀行的穩(wěn)健發(fā)展。銀行風險基礎(chǔ)國際證書以巴塞爾新資本協(xié)議為基礎(chǔ)，專注于銀行風險與監(jiān)管領(lǐng)域，有助于銀行從業(yè)人員更好地把握在日益擴張的全球風險監(jiān)管環(huán)境中涌現(xiàn)出來的各類金融風險。

　　（2）GARP簡介

　　全球風險管理專業(yè)人士協(xié)會(GARP) 是一個擁有195個國家的15萬名會員的世界規(guī)模最大、最具權(quán)威的風險管理國際組織。

　　全球風險管理專業(yè)人士協(xié)會（GARP）是唯一一間全球公認的、進行金融和能源風險認證考試和教育的專業(yè)協(xié)會。GARP是非營利會員制機構(gòu)，其宗旨是幫助專業(yè)人士和機構(gòu)作出更好的風險管理決策。GARP的會員由來自于全球超過195個國家和地區(qū)的、15萬多名風險管理從業(yè) 者和研究者組成，他們分別就職于銀行、投資管理公司、政府機構(gòu)、科研院校和其他各類機構(gòu)。GARP組織金融風險管理師（FRM）和能源風險管理師（ERP）考試，FRM和ERP 認證為全球風險專業(yè)人士廣泛認可。GARP也通過為專業(yè)人士提供全面的職業(yè)教育和培訓提高各級從業(yè)人員的風 險管理的水準。GARP 的FBR項目是適用于風險條線的初級員工，非風險條線的所有員工，是目前全球唯一認證的銀行風險基礎(chǔ)課程。

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CSC證書 (加拿大證券課程)Canadian Securities Course

CSC證書 (加拿大證券課程)及考證準備

1. 為什么要學習CSC
CSC 考試認證是在加拿大金融界具有廣泛影響的一個認證。在加拿大，通過CSC認證考試的人員數(shù)以萬計。在加拿大金融領(lǐng)域，包括銀行、證券、保險的很多從業(yè)人員都持有這一認證。

* 加拿大金融服務(wù)行業(yè)：
加拿大之所以成為西方發(fā)達國家之一，其金融服務(wù)行業(yè)在國家經(jīng)濟發(fā)展總量中舉足輕重，是本國國內(nèi)生產(chǎn)總值的第二大來源。該行業(yè)是加拿大最大的雇傭主，現(xiàn)在已經(jīng)提供多于500，000的工作職位。該行業(yè)在為從業(yè)人員帶來激動人心的經(jīng)濟收入的同時，也參與著激烈的市場競爭，因此要求不斷提高專業(yè)知識和技能。

* CSC與就業(yè)：
對于希望進入加拿大金融領(lǐng)域或已經(jīng)進入該領(lǐng)域初級職務(wù)的人士。CSC是加拿大金融領(lǐng)域的一個基礎(chǔ)課程。
具體講，對于想要進入加拿大金融界的人士，持有CSC考試認證，可以直接申請銷售共同基金的執(zhí)照。同時CSC還是進一步申請其他專業(yè)資格的基礎(chǔ)考試，比如CIM， FMA，CFP 及期貨期權(quán)方面的專業(yè)資格。也是進一步申請注冊涉及股票、債券交易等投資理財零售服務(wù)的其他執(zhí)照的第一步。以CFP為例，在完成CSC 的前提下，可以進行個人理財課程（Personal Financial Planner Course ） 的考試, 然后可以 取得注冊CFP（certified financial planner）的資格，此資格為金融理財方面的權(quán)威資格，（目前CFP的平均工資約在十萬加幣以上）。同時，個人理財服務(wù)目前在中國大陸尚未開展，是具有廣闊發(fā)展前景的服務(wù)領(lǐng)域。
對于已經(jīng)進入金融業(yè)初級職務(wù)的從業(yè)人員，比如，銀行柜臺出納人員 （Bank Teller），只有在完成CSC的基礎(chǔ)上，才能申請更高一級的職位。( Financial representative，account manager，personal banker等)

CPH Exam: Conduct and Practices Handbook Course?

A course, offered by the Canadian Securities Institute (CSI) 美國金融業(yè)監(jiān)管局（The Financial Industry Regulatory Authority，簡稱FINRA） 美國金融業(yè)監(jiān)管局（The Financial Industry Regulatory Authority，簡稱FINRA）是美國最大的非政府的證券業(yè)自律監(jiān)管機構(gòu)，于2007年7月30日由美國證券商協(xié)會（NASD）與紐約證券交易所中有關(guān)會員監(jiān)管、執(zhí)行和仲裁的部門合并而成，它主要負責證券交易商于柜臺交易市場的行為，以及投資銀行的運作，監(jiān)管對象主要包括5100家經(jīng)紀公司、17.3萬家分公司和66.5萬名注冊證券代表。其核心目標是加強投資者保護和市場誠信建設(shè)，通過高效監(jiān)管，輔以技術(shù)服務(wù)，實現(xiàn)此目標。

總結(jié)

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