到深圳，有條路貫穿深圳市區(qū)東西城區(qū)，世界之窗、歡樂谷、錦繡中華等景點坐落于其兩旁，這條路即是被譽為深圳“名片”的深南大道。然而，在這條長達23公里的大道上，遠比風景更有趣的景象，是道路兩邊不時出現(xiàn)的證券營業(yè)部的招牌。據(jù)記者粗略統(tǒng)計，大如國信證券、海通證券(10.46,0.14,1.36%)，小如西部證券、中山證券、漢唐證券、巨田證券等等，在這里共開設(shè)了逾百家營業(yè)部。按照深圳當?shù)匾晃蝗倘耸康脑捳f，這里就是中國的“華爾街”。

　　而在其中，又以一家證券營業(yè)部特別有名，其號稱全國規(guī)模最大的證券營業(yè)部，在深圳地區(qū)擁有40萬客戶，管理資產(chǎn)超過600億元。它，即是國信證券深圳泰然九路證券營業(yè)部。一直以來，關(guān)于該營業(yè)部的消息都罕見于報端，為求真相，本報記者前往深圳進行了一番實地打探。

　　A 名氣大 升級為國信證券分公司

　　事實上，位于深圳福田區(qū)的泰然路共十條支路，而泰然九路因為有國信證券在此，因而名號格外響亮。驅(qū)車在深南大道上經(jīng)過，其白底紅字的招牌顯得尤為醒目。

　　該營業(yè)部服務(wù)大廳約500平方米，里面的裝潢和附近的其它券商營業(yè)部比起來，檔次明顯高出許多。“如果按2009年成交量計算，我們營業(yè)部可以排在全國所有券商的第46位，相當于是一個中型券商的規(guī)模。”里面的一位客服人員對記者介紹道，“像現(xiàn)在行情這么不好的時候，每天來我們這里開戶的都還有50多人。”

　　據(jù)國信證券網(wǎng)站的公開資料顯示，國信證券深圳泰然九路營業(yè)部成立于2003年，是國信證券在深圳的分支機構(gòu)，也是深圳乃至全國最具規(guī)模的大型證券營業(yè)部之一。目前，國信證券深圳泰然九路營業(yè)部員工人數(shù)超過800人，擁有超過40萬客戶。記者拿到的另一個數(shù)據(jù)是，在福田區(qū)2008年度納稅百強企業(yè)的榜單中，中國移動廣東深圳分公司、中國煙草總公司深圳分公司、招商銀行(12.52,-0.28,-2.19%)、騰訊等大公司紛紛榜上有名，而排在第67位的國信證券深圳泰然九路營業(yè)部顯得尤為搶眼，因為盡管有券商上榜，如排在第27位的安信證券、52位的長城證券，但只有國信證券泰然九路營業(yè)部是唯一一家上榜的證券營業(yè)部。“我們營業(yè)部在今年下半年就將升級為國信證券的深圳分公司”，上述客服人員介紹道，“屆時將管理國信在深圳的五個營業(yè)部。我們這里的名氣大，很多股民都愿意來我們這里開戶。”

　　B 高傭金背后 隱藏分級服務(wù)秘密

　　5月28日午盤休市時，在國信證券深圳泰然九路旁邊的肯德基餐廳里，記者與一位曾經(jīng)在這家營業(yè)部炒股的陳先生見了面。“你不要拿本子記，更不要拍照”，陳先生對記者叮囑道，“雖然我不在國信證券深圳泰然九路營業(yè)部炒股了，但這里都是熟人，你看這幾個穿粉紅色衣服的，都是里面的理財顧問。”

　　“我現(xiàn)在開戶的營業(yè)部的傭金率是千分之1.5往下數(shù)，最低可以做到萬分之0.6”，陳先生講到，“而國信證券深圳泰然九路營業(yè)部的傭金率是千分之1.5往上數(shù)，如果你要加入他們所謂的分析師團隊，那么傭金則是千分之2.8。而且在那個地方，即使你有一兩百萬都只能算是個‘小散’。”

　　“而且級別不同，客戶的服務(wù)質(zhì)量也有很大不同”，陳先生說道，“曾經(jīng)有個客戶拿了三百萬要來這里做融券業(yè)務(wù)，結(jié)果被客服經(jīng)理一口回絕了，原因很簡單，帶的資金太少了，國信證券本來拿到的融券就很少，那些高端客戶的要求都滿足不了，更不要說這些幾百萬的‘小散’了”。

　　而陳先生的部分說法在記者隨后的暗訪中也得到證實。記者當日下午自稱是一位持有資金100萬的客戶，向這里的理財顧問進行開戶咨詢。接待記者的一位理財顧問表示，該營業(yè)部和國信證券其他營業(yè)部最大的一個區(qū)別，就是有一套自己的炒股軟件——“泰九內(nèi)參”，“這套軟件是我們營業(yè)部自己開發(fā)的，里面內(nèi)容都偏向?qū)崙?zhàn)，而且根據(jù)資金量的大小，你自己的‘泰九內(nèi)參’其實與其他人的也不同。”

　　而在服務(wù)上，該營業(yè)部其實分為4個級別，10萬以上的可以加入“金智慧”團隊，但這位理財顧問直言不諱地說：“‘金智慧’的服務(wù)其實相當簡單，就是通過手機短信給你發(fā)送一些操作策略，或者是通過自己的‘泰九內(nèi)參’看到一些機構(gòu)的最新研究報告。”

　　而如果資金到達50萬，則可加入“金鉆”團隊，與“金智慧”不同的是，“金鉆”客戶可以通過電話向團隊的分析師進行咨詢，不過該理財顧問“好心”地提醒記者：“并不是帶這個團隊的分析師與你交流，而是團隊里面的分析師助理，而電話也不是隨時能打，最好是在收市后打過去。”

　　資金在150萬，享受的則是所謂的“金錦囊”服務(wù)，與“金鉆”不同的是，這個級別的客戶可以直接和帶隊分析師一對一交流，但前提是“分析師有時間，最好提前一天預(yù)約，每次不要超過3分鐘”。

　　而這里最高級別的服務(wù)，則是“金典”服務(wù)了，“如果你的資金到達500萬這個級別，那么給你一對一服務(wù)的都是我們營業(yè)部最頂尖的分析師，像李旦啦，劉強啦等等。”該客服經(jīng)理繪聲繪色地對記者講道，“基本上就是他們給你說什么時候買，什么時候賣，回報率很高的。”

　　而值得注意的是，無論在這家營業(yè)部開戶的投資者選擇的是哪一種服務(wù)，加入團隊的傭金率都是同一的千分之2.8。“如果你什么團隊都不加入，相當于是你自己付了千分之1.5的高傭金不算，買賣操作都是自己玩，沒人管你”，陳先生后來對記者說道：“在這里流傳著一個說法，內(nèi)幕消息先給千萬級別核心客戶，再給百萬級別的中戶，最后給散戶。因此等我們這些‘小散’買的時候，基本上都是高點了。”

　　C 分析師團隊帶隊頻頻上榜

　　2009年10月30日創(chuàng)業(yè)板開盤當天，根據(jù)深交所數(shù)據(jù)顯示，國信證券深圳泰然九路營業(yè)部合計54次出現(xiàn)在創(chuàng)業(yè)板股票成交榜中，并居于多只股票買賣雙方的第一位。只有兩只股票沒有顯示該營業(yè)部的影子。 不僅如此，若細觀察每日的滬市和深市的交易公開信息披露，“國信證券深圳泰然九路證券營業(yè)部”的名字可謂每日必上榜。據(jù)記者統(tǒng)計，僅在五月，該營業(yè)部出現(xiàn)在滬深兩市交易公開信息榜中的次數(shù)就超過了60次。

　　如此多的上榜次數(shù)，隱藏在這家營業(yè)部內(nèi)的資金到底來自何方呢？此前有說法稱，2007年3月，監(jiān)管部門全面叫停銀證通業(yè)務(wù)后，國信證券把深圳地區(qū)的所有營業(yè)部的36萬銀證通全部掛靠在以泰然九路營業(yè)部為載體的營銷中心。如此龐大客戶規(guī)模不僅冠絕全國，而且平均只要千分之一的客戶購買某一只股票，其上榜的幾率就相當大。因此有外界質(zhì)疑：盡管國信證券泰然九路營業(yè)部客戶資產(chǎn)規(guī)模龐大，但其中堅力量僅集中在30萬到100萬左右之間，再加上該營業(yè)部的高傭金政策，因此對私募機構(gòu)吸引力不大，該營業(yè)部其實是個散戶大本營，而不是游資營業(yè)部。

　　對上述說法，陳先生向記者展示了一條短信：“(叢雪峰團隊)：近期大盤出現(xiàn)反復(fù)震蕩，操作上建議輕倉為主，個股今日無推薦……(國信泰九 風險自擔)”。“盡管我現(xiàn)在走了，但是經(jīng)常會收到原來所在團隊的信息，意圖很明顯，就是想再讓我回去”，陳先生說道，“外面都在說國信證券深圳泰然九路營業(yè)部私募云集，其實這種說法沒錯，但其實里面11個分析師團隊，就相對于11個私募。他們大多就是通過手機短信這種方式告訴團隊里的客戶，大家明天集體買什么票。”

　　而記者在與該營業(yè)部的一位理財顧問的交談中也得到類似的信息。“來我們營業(yè)部開戶的客戶，稍微有一點資金的，都會選擇加入我們的分析師團隊”，這些理財顧問頗為隱晦地對記者暗示道，“加入團隊后，有一個好處是大家的行動一致，明天要買什么票，帶隊的分析師會提前通知大家，比如什么時候在什么位置買入哪只個股，然后等獲利了大家再跑。我們這里目前有11個分析師團隊，每個團隊里面有一位頂尖的分析師在操盤，然后還下設(shè)了分析師助理和一般的研究員，現(xiàn)在一共有60多人在做研發(fā)。”

　　這意味著，國信證券深圳泰然九路營業(yè)部在一天之內(nèi)在多只個股中上榜，正是來源于這種類似私募操盤手的操作方法，“如果你看到今天有幾只個股上都有國信證券深圳泰然九路營業(yè)部的席位，很可能是不同的分析師在帶隊做票，畢竟大家的風格都不一樣，有的很激進，有的很穩(wěn)健。”陳先生對記者介紹道，“李旦是一種風格，楊波是一種風格，叢雪峰又是另一種風格。”

　　D 虧損達5% 就會立即清倉

　　之前在國信證券深圳泰然九路營業(yè)部里“混”久了，陳先生對他們的操作手法也相當熟悉，“如果觀察該營業(yè)部上榜的票，你會發(fā)現(xiàn)它經(jīng)常出現(xiàn)在漲停板個股上，這是因為里面有分析師的操作風格相當激進。但他們其實并不是一開盤就把這只個股拉到漲停板，如果這樣做了，則風險非常高，因為難免會遭遇空頭的打壓。他們的做法一般都是在這只個股快接近漲停的時候買入，然后根據(jù)當日盤口的情況，選擇在第二天是開盤后沖高便賣出，還是繼續(xù)蹲守。但行情不好的時候，他們的做法就會非常謹慎了，由于漲停板個股在第二天的風險比以前更大，因此現(xiàn)在設(shè)定的止損位應(yīng)該非常高，其目的是寧愿不獲利，但是決不能虧損。一般在第二天該股開盤后趁著股價沖高時便賣出去。盡管這樣做的盈利點位并不多，100次操作中收益能超過3%的最多不過5次，但如果每次操作都能獲利1%，一個月累計下來，正常情況也會有15%左右的利潤。”

　　事實上，據(jù)陳先生介紹，該營業(yè)部里面很多分析師的操作風格還是很穩(wěn)健的：“他們選擇的個股一般要求盤子小的非基金重倉股，且前期沒有大資金流入的痕跡。隨后建立股票池，除了關(guān)注中小盤個股外，還會關(guān)注部分活躍股，比如時間表上，五月份管理層要開新疆工作會議，那么在就會擇機介入某些個股。然后制定一套完整的操作方案，最主要的內(nèi)容就是止損點在什么地方，一般來說，市場環(huán)境好的時候，獲取15%就考慮清倉出貨，而市場環(huán)境不好的時候，獲利5%就會考慮出貨，而無論市場環(huán)境如何，在虧損達到5%的時候就會立即清倉。其次，對于介入個股的位置并不會考慮太多，關(guān)鍵是選擇通道，如果這只個股處于上升通道，那么即使前期已經(jīng)有了一定的漲幅，也會考慮進入。但第一次一般會動用少量資金試探虛實，其后才會動用大部隊。該營業(yè)部的研發(fā)能力其實要高于很多券商，而且和券商的研究報告更偏重于價值投資不同，他們的研究報告能偏重于操作，一句話來形容就是：看了我的操作，你就知道該怎樣去賺錢。而且現(xiàn)在他們還不惜花重金從券商或者基金公司挖人，像他們里面的頂級研究員，年薪都是百萬級別的。”

　　其實私募也是一個江湖，是江湖就有這個江湖的規(guī)矩。據(jù)陳先生介紹，深圳私募界中最重要的一條就是：除非有深仇大恨，別人在介入的時候不要去拆臺。“比如去年我還在國信證券深圳泰然九路營業(yè)部的時候，有一天我們的席位在漲停板位置買了一只票，另外一個營業(yè)部第二天開盤就大肆賣空，聽說當天就派人去調(diào)查了，具體情況我不知道，只是聽說該營業(yè)部聯(lián)合國信證券其他營業(yè)部聯(lián)手把這家私募做掉了。但其實私募里面火并的場面都很少，更不要說著干了，大家都是在找飯吃，何必斷了別人的口糧。”

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總結(jié)

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